第 1 題

　　從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括( )。

　�、�.證券公司中從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 2 題

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有( )。

　�、�.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第3 題

　　下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的說法中，正確的有( )。

　�、�.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市

　　Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 4 題

　　關(guān)于股份有限公司的設(shè)立原則、方式、條件和程序，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　　Ⅱ.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

　�、�.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在 15 日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)，創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行

　�、�.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 5 題

　　基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)包括( )。

　�、�.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　�、�.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　Ⅲ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　�、�.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 6 題

　　下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有( )。

　�、�.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　�、�.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

　�、�.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 7 題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形中的( )，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

　�、�.最近 24 個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　�、�.最近 24 個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　Ⅲ.最近 24 個(gè)月被誡勉談話的

　�、�.最近 36 個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 8 題

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括( )。

　�、�.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　�、�.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 9 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東出資的說法中，正確的有( )。

　�、�.股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)

　�、�.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

　　Ⅲ.公司股東出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)實(shí)際價(jià)額顯著低于章程所定價(jià)額的，公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任

　�、�.股東不按照規(guī)定足額繳納出資的，應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 10 題

　　擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　�、�.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，擁有基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的設(shè)施

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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