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　　第 1 題單選

　　基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，承擔(dān)行政責(zé)任和民事責(zé)任的說法正確的是()。

　　A.基金管理人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　B.只承擔(dān)行政責(zé)任

　　C.只承擔(dān)民事責(zé)任

　　D.基金管理人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先繳納罰款、罰金

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　　第 2 題單選

　　證券投資顧問與證券分析師均有()資格。

　　A.注冊(cè)金融分析師

　　B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　C.證券投資咨詢

　　D.保薦代表人

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　　第 3 題單選

　　證券金融公司沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的( )。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.10%

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　　第 4 題單選

　　存管銀行系統(tǒng)根據(jù)( )轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國結(jié)算公司

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　　第 5 題單選

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

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　　第 6 題單選

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受()形式資產(chǎn)。

　　A.債券

　　B.證券投資基金份額

　　C.股票

　　D.貨幣資金

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　　第 7 題單選

　　證券公司應(yīng)當(dāng)至少()向客戶提供一次完整、準(zhǔn)確的資產(chǎn)管理報(bào)告。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每月度

　　D.每半年

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　　第 8 題單選

　　根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責(zé)任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是()。

　　A.股東人數(shù)的多少

　　B.股東責(zé)任的不同

　　C.公司注冊(cè)資本的多少

　　D.公司是否發(fā)行股份

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　　第 9 題單選

　　報(bào)告和公告收購情況收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　第 10 題單選

　　下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.上市公司收購的有關(guān)方案

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的 20%

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