第 1 題

　　證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。

　�、�.誠(chéng)實(shí)守信

　�、�.勤勉盡責(zé)

　�、�.客戶利益優(yōu)先

　　Ⅳ.區(qū)別對(duì)待客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 2 題

　　期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，可對(duì)其實(shí)施的處罰有( )。

　�、�.沒(méi)收違法所得。并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 10 萬(wàn)元的，處 5 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 10 萬(wàn)元的，處 10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅳ.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 3 題

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　�、�.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　�、�.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)

　�、�.在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)

　　Ⅳ.接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 4 題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，當(dāng)存在下列情形中的( )時(shí)，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　�、�.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　�、�.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò) 5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

　　Ⅲ.最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬在上市公任職

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 5 題

　　證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有( )。

　　Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)

　�、�.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益

　�、�.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 6 題

　　下列有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò) 200 人的為公開(kāi)發(fā)行證券

　�、�.發(fā)行人中請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　Ⅲ.公司公開(kāi)發(fā)行的新股應(yīng)最近 3 年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

　�、�.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 7 題

　　客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )托管。

　　Ⅰ.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

　　Ⅳ.任意一家合法經(jīng)營(yíng)的證券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 8 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　�、�.違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶

　�、�.假借客戶名義買賣證券

　�、�.客戶資金不足而接受其買入委托

　�、�.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第 9 題

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括( )。

　�、�.負(fù)責(zé)股東大會(huì)的籌備

　�、�.負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議的籌備

　　Ⅲ.負(fù)責(zé)文件的保管

　�、�.負(fù)責(zé)股東資料的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 10 題

　　我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。

　�、�.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

　�、�.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　�、�.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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