第 11 題單選

　　符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

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　　第 12 題單選

　　證券交易所的設(shè)立由()審核。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

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　　第 13 題單選

　　按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，股票不得 ( )。

　　A.溢價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.市價(jià)發(fā)行

　　D.平價(jià)發(fā)行

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　　第 14 題單選

　　期貨交易所的職責(zé)不包括()。

　　A.直接或間接從事期貨交易

　　B.提供期貨交易的場(chǎng)所

　　C.安排期貨合約上市

　　D.組織、監(jiān)督期貨交易

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　　第 15 題單選

　　公司是()，有獨(dú)立的法人資格，享有法人財(cái)產(chǎn)。

　　A.企業(yè)法人

　　B.社會(huì)團(tuán)體

　　C.事業(yè)單位

　　D.機(jī)關(guān)法人

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　　第 16 題單選

　　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入并處以業(yè)務(wù)收入()的罰款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.一倍以上十倍以下

　　C.五倍以上十倍以下

　　D.十倍以上二十倍以下

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　　第 17 題單選

　　承銷商將發(fā)行的債券全部認(rèn)購(gòu)下來(lái)，然后按市場(chǎng)條件轉(zhuǎn)售給投資者，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的方式稱為( )。

　　A.全額代銷

　　B.全額包銷

　　C.余額代銷

　　D.余額包銷

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　　第 18 題單選

　　設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請(qǐng)人。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.董事長(zhǎng)

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　　第 19 題單選

　　未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.財(cái)政部

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.工商行政管理機(jī)關(guān)

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　　第 20 題單選

　　證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)，()協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)，()對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查。

　　A.可以，不必

　　B.不得，應(yīng)當(dāng)

　　C.不得，不必

　　D.應(yīng)當(dāng)，應(yīng)當(dāng)

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