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　　第1題

　　被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　第2題

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件不包括(　　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業(yè)務報告

　　C.經(jīng)審計局審計的財務會計報表

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

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　　第3題

　　下列不屬于出資證明書必須記載的事項是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊資本

　　C.出資證明書編號

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　　第4題

　　能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風險預警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

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　　第5題

　　保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括(　　)。

　　A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B.保薦代表人的任職機構(gòu)、職務

　　C.保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務交接情況的說明

　　D.新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

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　　第6題

　　(　　)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格申請進行審批。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

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　　第7題

　　非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　第8題

　　下列不屬于《人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人的情形的是(  )。

　　A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

　　D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

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　　第9題

　　下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

　　D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴

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　　第10題

　　分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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