第11題

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。

　　A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　B.可以接受他人委托從事證券投資

　　C.可以向委托人承諾證券投資收益

　　D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

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　　第12題

　　客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的(　　)作出承諾。

　　A.合法性

　　B.合理性

　　C.正當(dāng)性

　　D.合規(guī)性

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　　第13題

　　銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國(guó)家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處(　　)罰金。

　　A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下

　　B.兩萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

　　C.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

　　D.十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

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　　第14題

　　非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)不得超過(guò)(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　第15題

　　下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D.承擔(dān)法律后果

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　　第16題

　　證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入(　　)業(yè)務(wù)范疇。

　　A.投資銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.中央銀行

　　D.非銀行

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　　第17題

　　期貨交易所的會(huì)員不包括(　　)。

　　A.交易結(jié)算會(huì)員

　　B.全面結(jié)算會(huì)員

　　C.特別結(jié)算會(huì)員

　　D.限制結(jié)算會(huì)員

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　　第18題

　　下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行

　　B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　　D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

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　　第19題

　　下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是(　　)。

　　A.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見(jiàn)

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

　　D.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)

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　　第20題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按(　　)編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.日

　　B.月

　　C.季

　　D.年

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