第1題

　　證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有(　　)。

　�、�.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度

　　Ⅲ.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢問制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第2題

　　試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括(　　)。

　�、�.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

　　Ⅱ.基金

　�、�.債券

　�、�.央行票據(jù)

　　A.Ⅰ、III

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第3題

　　中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　�、�.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第4題

　　證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括(　　)。

　�、�.公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明

　�、�.相關(guān)業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

　�、�.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度

　　Ⅳ.公司財務狀況的報告及相關(guān)材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第5題

　　按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是(　　)。

　�、�.從事內(nèi)幕交易

　　Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券

　�、�.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　�、�.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第6題

　　下列人員中.屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　�、�.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　�、�.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　�、�.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第7題

　　證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員(　　)等作為考核的重要內(nèi)容。

　�、�.行為的合規(guī)性Ⅱ.服務的效率性

　�、�.客戶投訴情況Ⅳ.服務的適當性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第8題

　　直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于(　　)。

　�、�.國債Ⅱ.投資級公司債

　　Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第9題

　　根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有(  )。

　�、�.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

　�、�.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處l0年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

　�、�.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第10題

　　期貨交易所不能從事的業(yè)務有(　　)。

　　Ⅰ.信托投資Ⅱ.股票投資

　�、�.國債投資Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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