第11題

　　監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會的自律管理Ⅱ.證券公司的內(nèi)部控制

　�、�.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管Ⅳ.證券交易所的監(jiān)督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第12題

　　公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括(　　)。

　�、�.合法經(jīng)營原則Ⅱ.自主經(jīng)營原則

　�、�.自負(fù)盈虧原則Ⅳ.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第13題

　　《人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　�、�.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　�、�.向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第14題

　　金融期貨的主要品種可以分為(　　)。

　�、�.股指期貨Ⅱ.金屬期貨

　�、�.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第15題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T。應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的(　　)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　�、�.謹(jǐn)慎Ⅱ.誠實(shí)

　　Ⅲ.勤勉盡責(zé)Ⅳ.穩(wěn)健

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第16題

　　在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有(　　)。

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理

　　Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) Ⅳ.任職時問短、不了解情況

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第17題

　　公司的財產(chǎn)包括(　　)。

　　Ⅰ.動產(chǎn)

　�、�.不動產(chǎn)

　　Ⅲ.貨幣組成的有形財產(chǎn)

　�、�.貨幣組成的無形財產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第18題

　　證券金融公司進(jìn)行(　　)操作時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　�、�.變更公司名稱Ⅱ.增加注冊資本

　　Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.簽訂業(yè)務(wù)合同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第19題

　　金融市場的發(fā)展趨勢包括(　　)。

　　Ⅰ.金融全球化 Ⅱ.金融自由化

　�、�.金融工程化 Ⅳ.資產(chǎn)證券化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第20題

　　下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有(  )。

　�、�.證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)

　�、�.證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險，不得侵害投資者合法權(quán)益

　　Ⅲ.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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