第1題

　　下列屬于合格投資者的是(　　)。

　　Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

　�、�.個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第2題

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問的情形有(　　)。

　�、�.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　�、�.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　�、�.最近24個月被誡勉談話的

　�、�.最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第3題

　　有限責任公司董事會行使的職權(quán)包括(　　)。

　�、�.執(zhí)行股東會的決議Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

　�、�.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案Ⅳ.修改公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第4題

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括(　　)。

　�、�.申請報告

　�、�.營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程

　�、�.營業(yè)執(zhí)照原件

　�、�.經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第5題

　　證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括(　　)。

　�、�.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　�、�.接受他人委托從事證券投資

　�、�.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

　　Ⅳ.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第6題

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括(　　)。

　�、�.基本信息Ⅱ.獎勵信息

　�、�.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第7題

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括( )。

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　�、�.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第8題

　　《證券公司風險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括(　　)。

　　Ⅰ.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行

　　Ⅱ.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

　�、�.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應由中國證監(jiān)會批準

　　Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第9題

　　證券公司應當以提供(　　)等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　�、�.電話 Ⅱ.網(wǎng)上查詢

　�、�.書面查詢 Ⅳ.在營業(yè)場所公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第10題

　　在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的(　　)等基本情況，客戶應當如實提供相關(guān)信息。

　�、�.風險承受能力 Ⅱ.資產(chǎn)與收入狀況

　　Ⅲ.投資偏好 Ⅳ.身體狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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