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　　第1題

　　股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債務，則按(　　)順序進行分配。

　　(1)支付職工工資和勞動保險費用(2)支付清算費用

　　(3)繳納所欠稅款(4)清償公司債務

　　(5)按股東持股比例分配剩余資產

　　A.(1)(2)(3)(4)(5)

　　B.(2)(1)(3)(4)(5)

　　C.(3)(2)(1)(4)(5)

　　D.(3)(1)(2)(4)(5)

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　　第2題

　　向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為( )。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢師

　　C.理財師

　　D.證券投資顧問

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　　第3題

　　證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

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　　第4題

　　期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

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　　第5題

　　證券公司應當至少(　　)向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

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　　第6題

　　證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

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　　第7題

　　與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立(　　)機制。

　　A.監(jiān)督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.審核

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　　第8題

　　下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是(　　)。

　　A.由注冊會計師提供的驗資報告

　　B.年檢申請報告

　　C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書

　　D.業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼

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　　第9題

　　下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是(　　)。

　　A.合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.可由財務負責人擔任

　　C.合規(guī)負責人經董事會決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構

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　　第10題

　　股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的(　　)日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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