11.下列說法中正確的是( )。

　�、�.金融機構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)作為投資顧問

　�、�.投資顧問發(fā)出交易指令指導委托機構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作

　�、�.金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當對各類金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準入、給予公平待遇

　�、�.金融監(jiān)督管理部門基于風險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當充分征求相關(guān)部門意見并達成一致

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

　　Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

　�、�.負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　13.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格

　　Ⅲ.由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有( )。

　�、�.營業(yè)執(zhí)照

　�、�.公司章程

　�、�.稅務(wù)登記證

　�、�.發(fā)起人協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　15.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的( )，應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準。

　　Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法

　�、�.考試大綱

　�、�.執(zhí)業(yè)證書管理辦法

　　Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16.下列關(guān)于客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.客戶應(yīng)當以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當符合法律法規(guī)的規(guī)定

　�、�.證券公司明知客戶身份不真實、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法，可以為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向證券公司提供合法籌集資金證明文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17.某股份有限公司申請在證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有( )。

　�、�.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行

　�、�.最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　�、�.公開發(fā)行股份的比例達到10%以上

　�、�.公開發(fā)行的股份的比例達到25%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18.有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括( )。

　�、�.檢查公司財務(wù)

　�、�.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　Ⅲ.對發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.向股東會會議提出提案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19.下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有( )。

　�、�.自銷

　　Ⅱ.包銷

　�、�.經(jīng)銷

　�、�.代銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　20.證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，委托合同應(yīng)當載明下列( )事項。

　�、�.證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限

　�、�.證券經(jīng)紀人的代理期間

　　Ⅲ.證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部

　�、�.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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