1.下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間,說法正確的有( )。
、.沒有約定的,召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東
、.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東,則從其約定
、.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東,則從其約定
、.召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東,不能自行約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù),以下說法正確的是( )。
、.證券公司可以設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)
、.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的其他證券公司進(jìn)行證券投資
、.證券公司可以委托基金管理公司進(jìn)行證券投資
、.證券公司可以參與股指期貨交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
3.開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
、.合法合規(guī)原則
Ⅱ.集中管理原則
、.獨立運(yùn)行原則
、.崗位分離原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4.證券公司參與區(qū)域性市場,應(yīng)( )。
、.合理確定參與的數(shù)量和地域
、.制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案
、.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制
、.制定接受監(jiān)管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5.股份有限公司的股東大會分為( )。
、.年會
、.季度會
Ⅲ.月會
、.臨時會議
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
6.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上十萬元以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的,可撤銷其( )。
、.營業(yè)執(zhí)照
、.任職資格
、.證券從業(yè)資格
、.生產(chǎn)許可證
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
7.證券公司的( )應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
、.董事
Ⅱ.監(jiān)事
、.高級管理人員
Ⅳ.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時,應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案,備案材料包括( )。
、.項目負(fù)責(zé)人
Ⅱ.合作內(nèi)容
、.起止時間
Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時間段
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),關(guān)于客戶委托資產(chǎn)下列表述錯誤的是( )。
、.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
、.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資產(chǎn)形式的資產(chǎn)
、.集合計劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券
、.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)只限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
10.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定,有下列情形之一,自被解除職務(wù)或被撤銷資格之日起未逾5年,則不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計的人員包括( )。
、.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所的負(fù)責(zé)人
Ⅱ.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師
、.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司董事
Ⅳ.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
初級會計職稱中級會計職稱經(jīng)濟(jì)師注冊會計師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計師審計師高級會計師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價格鑒證師統(tǒng)計資格從業(yè)
一級建造師二級建造師消防工程師造價工程師土建職稱公路檢測工程師建筑八大員注冊建筑師二級造價師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評價土地登記代理公路造價師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會工作者司法考試職稱計算機(jī)營養(yǎng)師心理咨詢師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
執(zhí)業(yè)藥師執(zhí)業(yè)醫(yī)師衛(wèi)生資格考試衛(wèi)生高級職稱護(hù)士資格證初級護(hù)師主管護(hù)師住院醫(yī)師臨床執(zhí)業(yè)醫(yī)師臨床助理醫(yī)師中醫(yī)執(zhí)業(yè)醫(yī)師中醫(yī)助理醫(yī)師中西醫(yī)醫(yī)師中西醫(yī)助理口腔執(zhí)業(yè)醫(yī)師口腔助理醫(yī)師公共衛(wèi)生醫(yī)師公衛(wèi)助理醫(yī)師實踐技能內(nèi)科主治醫(yī)師外科主治醫(yī)師中醫(yī)內(nèi)科主治兒科主治醫(yī)師婦產(chǎn)科醫(yī)師西藥士/師中藥士/師臨床檢驗技師臨床醫(yī)學(xué)理論中醫(yī)理論