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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)密訓(xùn)試卷(二)_第3頁

      來源:考試網(wǎng)  [2019年11月14日]  【

        1.下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間,說法正確的有( )。

       、.沒有約定的,召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東

       、.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東,則從其約定

       、.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東,則從其約定

       、.召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東,不能自行約定

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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        2.關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù),以下說法正確的是( )。

       、.證券公司可以設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)

       、.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的其他證券公司進(jìn)行證券投資

       、.證券公司可以委托基金管理公司進(jìn)行證券投資

       、.證券公司可以參與股指期貨交易

        A.Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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        3.開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

       、.合法合規(guī)原則

        Ⅱ.集中管理原則

       、.獨立運(yùn)行原則

       、.崗位分離原則

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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        4.證券公司參與區(qū)域性市場,應(yīng)( )。

       、.合理確定參與的數(shù)量和地域

       、.制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

       、.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制

       、.制定接受監(jiān)管的方案

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ

        D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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        5.股份有限公司的股東大會分為( )。

       、.年會

       、.季度會

        Ⅲ.月會

       、.臨時會議

        A.Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ

        D.Ⅰ、Ⅳ

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        6.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上十萬元以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的,可撤銷其( )。

       、.營業(yè)執(zhí)照

       、.任職資格

       、.證券從業(yè)資格

       、.生產(chǎn)許可證

        A.Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅱ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅳ

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        7.證券公司的( )應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

       、.董事

        Ⅱ.監(jiān)事

       、.高級管理人員

        Ⅳ.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

        A.Ⅰ、Ⅱ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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        8.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時,應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案,備案材料包括( )。

       、.項目負(fù)責(zé)人

        Ⅱ.合作內(nèi)容

       、.起止時間

        Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時間段

        A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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        9.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),關(guān)于客戶委托資產(chǎn)下列表述錯誤的是( )。

       、.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

       、.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資產(chǎn)形式的資產(chǎn)

       、.集合計劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券

       、.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)只限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

        A.Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ

        D.Ⅰ、Ⅳ

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        10.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定,有下列情形之一,自被解除職務(wù)或被撤銷資格之日起未逾5年,則不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計的人員包括( )。

       、.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所的負(fù)責(zé)人

        Ⅱ.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

       、.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司董事

        Ⅳ.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅲ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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      責(zé)編:jianghongying

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