1下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是()。

　　A.證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

　　B.證券服務(wù)機構(gòu)可以公布證券交易即時行情

　　C.投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公司代其買賣證券

　　D.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以決定臨時停市

　　【正確答案】A

　　2、下列證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯誤的是()。

　　A.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪

　　C.自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　【正確答案】B

　　3、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試

　　A.五年

　　B.一年

　　C.三年

　　D.兩年

　　【正確答案】D

　　4、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()

　　A.持股5%以上的股東

　　B.客戶

　　C.合格投資者

　　D.外聘顧問

　　【正確答案】A

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！

　　5、股份有限公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)()通過

　　A.出席會議股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　B.公司普通股份的半數(shù)以上

　　C.出席會議股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　D.公司普通股股份的三分之二以上

　　【正確答案】A

　　6、在人民共和國境內(nèi)，()和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

　　A.股票、企業(yè)債券

　　B.政府債券、證券投資基金

　　C.股票、政府債券

　　D.股票、公司債券

　　【正確答案】D

　　7、下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人禁止行為的說法，錯誤的是()

　　A.不得挪用基金財產(chǎn)

　　B.不得向基金份額持有人承諾收益

　　C.不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　D.不得公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　【正確答案】D

　　8、自營、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.六

　　B.三

　　C.四

　　D.二

　　【正確答案】A

　　9、下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當流動和使用應(yīng)當采取保密措施的說法，正確的有()

　�、衽c公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密

　�、蚣訌妼ι婕懊舾行畔⒌男畔⑾到y(tǒng)、通信及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

　�、髮�可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通信信息進行監(jiān)測

　�、艚�立內(nèi)幕信息知情人管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　10、下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報告的說法，錯誤的是()

　　A.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同意

　　B.合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控

　　C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

　　D.合規(guī)部門負責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

　　【正確答案】A

　　11、 下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是()

　　A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

　　B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

　　D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

　　【正確答案】A

　　12、 在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是()

　　A.李某在甲證券公司擔任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格

　　B.丙證券公司因其分支機構(gòu)負責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會派出機構(gòu)申請核準解除

　　C.丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負責(zé)人，證監(jiān)會派出機構(gòu)要求趙某必須取得任職資格

　　D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格

　　【正確答案】A

　　13、甲上市公司的股東乙公司準備購買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請求甲公司為自己提供擔保。甲公司董事會共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當甲公司董事會審議此請求時，可獲通過的最低標準為()

　　A.所有出席會議董事三分之二以上通過

　　B.除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事半數(shù)通過

　　C.所有出席會議董事過半數(shù)通過

　　D.除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事三分之二以上通過

　　【正確答案】B

　　14、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是()

　　A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失

　　C.因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應(yīng)當承擔民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責(zé)任

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

　　【正確答案】B

　　15、根據(jù)《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說法，錯誤的是()

　　A.最近3個會計年度的凈收入不低于20億人民幣，風(fēng)險控制指標持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，并配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

　　C.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割

　　【正確答案】A

　　16、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，判斷證券公司審慎經(jīng)營的情況包括()

　�、褙攧�(wù)狀況

　�、�?qū)�業(yè)人員數(shù)量

　　Ⅲ高級管理人員素質(zhì)

　�、魞�(nèi)控水平

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　17、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過()方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過總數(shù)的25%

　�、翊笞诮灰�

　　Ⅱ集中競價

　�、笏痉◤娭茍�(zhí)行

　�、魠f(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　18、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當與()的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

　�、褡C券公司

　�、蛑付ㄉ虡I(yè)銀行

　　Ⅲ資產(chǎn)托管機構(gòu)

　�、舯ｋU公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　19、下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有()

　�、窦�資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的

　�、蚣�資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為

　�、髠�人集資詐騙、數(shù)額在10萬元以上的，單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴

　�、魡挝环讣�資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　20、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()

　�、褙�(zé)令改正

　�、虺鼍呔�示函

　�、筘�(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告

　�、糌�(zé)令加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D