21. 以下( )是證券投資基金的特點(diǎn)。

　�、�.集合理財(cái)、專業(yè)管理

　�、�.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.集中管理、保障安全

　�、�.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　22.我國的混合資本債券的清償順序是()。

　　A 位于一般債務(wù)之前

　　B 位于次級債務(wù)之前

　　C 位于股權(quán)資本之后

　　D 位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

　　【正確答案】 D

　　23.銀行間債券市場的委托結(jié)算機(jī)構(gòu)是()。

　　A 中央結(jié)算公司

　　B 中國結(jié)算公司

　　C 國家外匯管理局

　　D 中國人民銀行

　　【正確答案】 A

　　24.下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A 風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票

　　B 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　C 投資者在買入股票時(shí)，對其未來收益會有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)

　　D 風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

　　【正確答案】 A

　　25.公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是( )。

　　A 企業(yè)自由現(xiàn)金流

　　B 股權(quán)自由現(xiàn)金流

　　C 股票紅利

　　D 利息

　　【正確答案】 A

　　26.證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的( )結(jié)構(gòu)。

　　A 籌資者

　　B 管理者

　　C 投資者

　　D 監(jiān)管者

　　【正確答案】 C

　　27.我國創(chuàng)業(yè)板市場于()在深圳證券交易所正式啟動。

　　A 2010年

　　B 2004年

　　C 2009年

　　D 2007年

　　【正確答案】 C

　　28.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計(jì)算并披露一次。

　　A 每旬

　　B 每周

　　C 每月

　　D 每個(gè)工作日

　　【正確答案】 B

　　29.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。

　　A 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C 證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D 國家發(fā)展和改革委員會

　　【正確答案】 B

　　30證券公司凈資本表明可變現(xiàn)以滿足支付需要和( )的資金數(shù)。

　　A應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)

　　B 業(yè)務(wù)擴(kuò)展

　　C投資需求

　　D可分配利潤

　　【正確答案】 A

　　31.某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是( )。

　　Ⅰ.20元

　�、�.0.5元

　�、�.1元

　�、�.5.4元

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 B

　　32.地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通�？梢苑譃�( )。

　�、�.一般債券

　　Ⅱ.特殊債券

　�、�.專項(xiàng)債券

　　Ⅳ.金融債券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　33.下列關(guān)于滬港通概念的說法，正確的有( )

　�、�、全稱為滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制

　�、�、可以買賣所有對方交易所上市股票

　�、�、包括滬股通和港股通兩部分

　�、�、滬股通是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，通過聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司(SPV)，向上交所進(jìn)行申報(bào)

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　34.符合條件的( )可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，從事境外證券投資。

　　Ⅰ、商業(yè)銀行

　　Ⅱ、保險(xiǎn)公司

　�、�、基金公司

　　Ⅳ、證券公司

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　35. 影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括( )

　�、�.經(jīng)濟(jì)形勢的變化

　　Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、�.清算方式的變化

　�、�.公司產(chǎn)品供求關(guān)系的變化

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　36.除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不得從事的行為有()。

　　Ⅰ、購買不動產(chǎn)

　　Ⅱ、購買房地產(chǎn)抵押按揭

　�、�、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　�、�、購買實(shí)物商品

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　37.對基金信息披露的原則、內(nèi)容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有( )。

　�、�.《證券法》

　�、�.《證券投資基金法》

　�、�.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　Ⅳ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　38.中國證券業(yè)協(xié)會是根據(jù)()的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織。

　�、瘛ⅰ蹲C券法》

　�、�、《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》

　�、�、《公司法》

　�、�、《公司登記管理?xiàng)l例》

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】 D

　　39.國債的競爭性招標(biāo)方式包括( )。

　　A 單一價(jià)格和修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式

　　B 單一利率和修正的多重利率招標(biāo)方式

　　C 單一利率和修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式

　　D 單一價(jià)格和修正的多重利率招標(biāo)方式

　　【正確答案】 A

　　40.( )是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　A 商業(yè)銀行資本補(bǔ)充債券

　　B 商業(yè)銀行次級債券

　　C 商業(yè)銀行金融債券

　　D 商業(yè)銀行一般債券

　　【正確答案】 B

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