21.非公開(kāi)募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括( )。

　�、�.依法設(shè)立的公司

　�、�.合伙企業(yè)

　�、�.個(gè)人

　　Ⅳ.社團(tuán)

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　22.下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用( )出資。

　　A 特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　B 貨幣

　　C 信用

　　D 勞務(wù)

　　【正確答案】 B

　　23.下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒發(fā)的法律的是( )

　　A 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　B 《人民共和國(guó)公司法》

　　C 《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　D 《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

　　【正確答案】 B

　　24.證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的( )評(píng)估與處理機(jī)制，通過(guò)事先評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、建立獎(jiǎng)懲機(jī)制等措施，有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

　　A 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C 承銷風(fēng)險(xiǎn)

　　D 道德風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】 C

　　25.下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息罪的說(shuō)法，正確的是()。

　　A 該罪主觀方面包括故意和過(guò)失

　　B 保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

　　C 主觀方面不知道是未公開(kāi)信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪

　　D 內(nèi)幕交易罪和利用未公開(kāi)信息罪的信息范圍相同

　　【正確答案】 B

　　26.下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　　A 證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買(mǎi)賣股票，被沒(méi)收違法所得

　　B 王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

　　C 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

　　D 為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣股票

　　【正確答案】 B

　　27.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是()。

　　A 普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

　　B 合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

　　C 合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D 合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

　　【正確答案】 C

　　28.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定，并依法登記。

　　A 公司章程

　　B 公司登記機(jī)關(guān)

　　C 公司監(jiān)事會(huì)

　　D 公司董事會(huì)

　　【正確答案】 A

　　29.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為( )

　　A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　B 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

　　C 證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

　　D 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　【正確答案】 C

　　30.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

　　A 不得申請(qǐng)贖回

　　B 可以申請(qǐng)贖回

　　C 可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

　　D 只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

　　【正確答案】 A

　　31.證券公司違反《證券法》規(guī)定為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券的，監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括()。

　�、�.沒(méi)收違法所得

　�、�.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款

　　Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　32.設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元。

　�、�.2

　�、�.3

　�、�.4

　�、�.5

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅱ、Ⅰ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅳ、Ⅰ

　　【正確答案】B

　　33.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是( )。

　�、�.公司最近5年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　�、�.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

　�、�.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　34.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )等內(nèi)容。

　　Ⅰ.發(fā)行依據(jù)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　Ⅲ.投資安排

　�、�.管理費(fèi)用

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　35.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括( )等

　�、�.提案和表決

　　Ⅱ.參加證券持有人會(huì)議

　�、�.配售股份的認(rèn)購(gòu)

　　Ⅳ.請(qǐng)求返還股本

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　36.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在包銷風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類項(xiàng)目實(shí)施集體決策，應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則，明確以下( )內(nèi)容

　�、�.參與決策的人員

　�、�.決策流程

　�、�.表決機(jī)制

　�、�.發(fā)行價(jià)格確定

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　37.證券公司應(yīng)當(dāng)披露()的薪酬管理信息。

　�、�.董事

　　Ⅱ.監(jiān)事

　�、�.高級(jí)管理人員

　�、�.部門(mén)負(fù)責(zé)人

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　38.證券投資顧問(wèn)服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。

　　Ⅰ.市場(chǎng)影響

　�、�.服務(wù)方式

　　Ⅲ.服務(wù)對(duì)象

　�、�.服務(wù)內(nèi)容

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A

　　39.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于( )層級(jí)的規(guī)定。

　�、�、法律

　�、�、行政法規(guī)

　　Ⅲ、部門(mén)規(guī)章

　　Ⅳ、自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C

　　40.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括( )等內(nèi)容。

　�、�、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定

　�、�、集合計(jì)劃的基本情況

　�、蟆⒑贤�的成立與生效的條件

　�、簟⒓�合計(jì)劃信息披露

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

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