91、證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有(　　)。

　�、�.財(cái)務(wù)狀況Ⅱ.內(nèi)部控制制度

　　Ⅲ.合規(guī)制度Ⅳ.人力資源狀況

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條的規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量.對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

　　92、下列屬于委托指令的具體形式的有(　　)。

　�、�.柜臺委托Ⅱ.網(wǎng)上委托Ⅲ.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：委托指令的具體形式可分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類，非柜臺委托包括人電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

　　93、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的.依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　94、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取(　　)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令公開說明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁人措施，并記人誠信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　95、下列選項(xiàng)中，說法正確的有(　　)。

　�、�.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營

　　Ⅱ.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)

　　Ⅲ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　�、�.在國家對證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

　　96、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，(　　)，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　�、�.加強(qiáng)合規(guī)管理Ⅱ.遵循審慎原則Ⅲ.防范利益沖突Ⅳ.健全內(nèi)部控制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第3條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理。健全內(nèi)部控制。防范利益沖突。切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　97、下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名

　�、�.股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人

　�、�.股份有限公司董事會(huì)成員中必須有公司職工代表

　�、�.董事長和副董事長由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 記憶難度：容易(0)一般(0)難(1) 筆 記：記筆記聽課程

　　查看網(wǎng)友筆記 (37)

　　98、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　�、�.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

　　Ⅲ.持有基金管理人的股份

　�、�.對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第38條的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.安全保管基金財(cái)產(chǎn);2.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;3.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶.確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);7.對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;11.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　99、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向(　　)中國證監(jiān)會(huì)派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　�、�.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地

　　Ⅲ.資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的職責(zé)之一為監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　100、在全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有(　　)。

　　Ⅰ.全國性商業(yè)銀行Ⅱ.煙臺住房儲(chǔ)蓄銀行

　�、�.中德住房儲(chǔ)蓄銀行Ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在全國銀行問債券市場質(zhì)押式回購中，結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲(chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

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