二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求， 不選、錯選均不得分)

　　51、下列決議中，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有(　　)。

　�、�.公司合并Ⅱ.公司增加注冊資本

　　Ⅲ.有限責任公司變更為股份有限公司Ⅳ.公司對外擔保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是。股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議.以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　52、下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有(　　)。

　�、�.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　�、�.最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　�、�.經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第13條的規(guī)定.公司公開發(fā)行新股.應(yīng)當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力.財務(wù)狀況良好;⑧最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載。無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報剛務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

　　53、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.應(yīng)當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

　�、�.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　�、�.募集設(shè)立應(yīng)當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立�？梢圆扇“l(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。

　　54、集合資產(chǎn)管理合同由(　　)簽署。

　�、�.證券公司

　�、�.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　�、�.單個客戶

　�、�.證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶雙方簽署。

　　55、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括(　　)。

　　Ⅰ.獨立建賬Ⅱ.獨立核算Ⅲ.分賬管理Ⅳ.設(shè)立總賬

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立.對不同客戶的資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

　　56、保險公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，應(yīng)承擔的刑事處罰有(　　)。

　�、�.情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金

　　Ⅱ.情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.情節(jié)特別嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定.商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運FH客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn).情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處3年以下有期徒刑或者拘役.并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　57、下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有(　　)。

　�、�.擁有表決權(quán)20%的股東

　�、�.設(shè)立監(jiān)事會的監(jiān)事

　�、�.2/3的董事

　�、� .1/3的董事

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當召開臨時會議

　　58、下列選項中，屬于股東權(quán)利的有(　　)。

　�、�.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄

　　Ⅲ.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會會議決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當自股東提出書面請求之日起15日內(nèi)書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

　　59、上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.公司概況

　　Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

　�、�.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實際控制人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第66條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告.并予公告：①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　60、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括(　　)。

　�、�.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　　Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有：①合法合規(guī)原則;②集中管理原則;③獨立運行原則;④崗位分離原則。

　　61、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人

　�、�.監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

　�、�.監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　Ⅳ.監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

　　62、下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

　�、�.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員.公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　63、非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得

　　Ⅲ.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅰ作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前.買賣該證券.或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　64、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中不得具有的行為有(　　)。

　�、�.接受經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

　�、�.為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易

　　Ⅲ.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　�、�.通過設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知》的相關(guān)規(guī)定，證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中不得有下列行為：①從事銷售非上市股票等非法證券活動;②接受經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易;③在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶;④為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易;⑤以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑥通過設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券;⑦為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為;⑧為客戶之間的融資提供擔保、中介服務(wù)或者其他便利。

　　65、下列各項中，受到公司章程約束的有(　　)。

　�、�.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第11條的規(guī)定，設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。

　　66、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風險控制的措施有(　　)。

　　Ⅰ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風險管理措施等

　�、�.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行專人審批，并根據(jù)需要留痕

　�、�.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置

　　Ⅳ.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進行定期或不定期檢查或稽核

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：對于融資融券業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié).如征信調(diào)查、合同簽署、開立賬戶、擔保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復核、審批.并強制留痕。故選項Ⅱ錯誤。

　　67、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括(　　)。

　　Ⅰ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場

　�、�.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動：⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑧中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　68、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合的條件有(　　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　�、�.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　�、�.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　�、�.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當符合第1款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件.并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

　　69、集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃退出的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.在集合計劃存續(xù)期間.委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項

　　Ⅱ.在集合計劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時的處理辦法

　�、�.在集合計劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理

　�、�.在集合計劃存續(xù)期間，集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分是集合資產(chǎn)管理計劃說明書中集合計劃資產(chǎn)的介紹內(nèi)容。故選項Ⅳ說法不正確。選項I、Ⅱ、Ⅲ內(nèi)容均是集合資產(chǎn)管理計劃說明書中集合計劃退出的介紹內(nèi)容。

　　70、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有(　　)。

　�、�.合規(guī)負責人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　�、�.獨立董事可擔任合規(guī)負責人

　�、�.合規(guī)負責人由股東大會決定聘任

　�、�.證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告.同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。