71、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括( )。

　　I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　II.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　III.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　IV.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、 III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：D

　　72、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。

　　I.證券公司的內(nèi)部控制

　　II.證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　III.證券交易所的監(jiān)督

　　IV.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　73、下列尚未公開的信息中，()屬于內(nèi)幕信息。

　　I.公司的董事、1/5以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動

　　II.上市公司收購的有關(guān)方案

　　III.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化

　　IV.公司債務(wù)擔保的重大變更

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：C

　　74、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有( )。

　　I.管理制度

　　II.內(nèi)部隔離制度

　　III.盡職調(diào)查制度

　　IV.詢問制度

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、III

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：B

　　75、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。

　　I.證券交易所

　　II.證券交易的對象

　　III.證券經(jīng)紀商

　　IV.委托人

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II 、III

　　正確答案是：A

　　76、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行( )。

　　I.抽樣調(diào)查

　　II.現(xiàn)場檢查

　　III.非現(xiàn)場檢查

　　IV.全面檢查

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 II

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：B

　　77、資產(chǎn)管理合同的基本事項包括()。

　　I .客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　II. 投資目標和管理期限

　　III. 投資范圍、投資限制和投資比例

　　IV. 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A.III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 II

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　78、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循()原則，并做好風險控制工作。

　　I. 公開

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠實信用

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　79、可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有( )。

　　I.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

　　II.收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券

　　III.收取客戶應(yīng)當支付的利息、費用、稅款

　　IV.收取客戶應(yīng)當支付的違約金

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　80、下列關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有( )。

　　I. 對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理

　　II. 防范公司與客戶之間的利益沖突

　　III. 切實履行反洗錢義務(wù)

　　IV. 防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B

　　81、上市公司并購重組活動中，財務(wù)顧問應(yīng)當關(guān)注的事項有()。

　　I .相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易

　　II. 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐

　　III. 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱

　　IV. 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　82、財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的( )進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

　　I. 董事

　　II .高級管理人員

　　III. 控股股東

　　IV. 基層員工

　　A.II、 III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：C

　　83、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵循的原則有( )。

　　I .公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠實信用

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：D

　　84、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會受到下列處罰()。

　　I.責令改正

　　II.沒收違法所得

　　III.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　IV.處以罰款

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C

　　85、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。

　　I.投資經(jīng)驗

　　II.誠信紀錄

　　III.還款能力

　　IV.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.II 、III

　　B.I 、II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：B

　　86、客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

　　I. 融資融券業(yè)務(wù)申請表

　　II. 有效身份證明文件

　　III. 已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　IV. 融資融券擔保人證明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：A

　　87、以下屬于證券公司可投資對象的是()。

　　I.權(quán)證

　　II.國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券

　　III.開放式基金

　　IV.證券公司理財產(chǎn)品

　　A.II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：D

　　88、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于( )。

　　I.抵押融資

　　II.資金拆借

　　III.對外擔保

　　IV.可能承擔無限責任的投資

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：C

　　89、融資融券業(yè)務(wù)合同載明的事項包括( )。

　　I.融資、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式

　　II.保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)范圍

　　III.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限

　　IV.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 IV

　　D.III 、IV

　　正確答案是：B

　　90、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

　　I. 以欺詐手段或者其他不正當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　II. 挪用客戶資產(chǎn)

　　III. 將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易

　　IV. 操縱市場

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：C