21、誠(chéng)信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案是：C

　　22、( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。

　　A.基本信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.警示信息

　　D.收入情況信息

　　正確答案是：D

　　23、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　正確答案是：A

　　24、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　正確答案是：C

　　25、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　正確答案是：D

　　26、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：C

　　27、為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)是( )。

　　A.證券投資咨詢(xún)

　　B.證券投資顧問(wèn)

　　C.證券投資服務(wù)

　　D.證券投資經(jīng)紀(jì)

　　正確答案是：A

　　28、證券公司提供的查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。

　　A.網(wǎng)上查詢(xún)

　　B.書(shū)面查詢(xún)

　　C.電話查詢(xún)

　　D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

　　正確答案是：C

　　29、建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　A.凈資本

　　B.凈利潤(rùn)

　　C.凈收入

　　D.凈收益

　　正確答案是：A

　　30、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理中客戶(hù)身份識(shí)別內(nèi)容的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.賬戶(hù)身份信息變更時(shí)客戶(hù)身份的重新識(shí)別

　　B.營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶(hù)身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶(hù)身份

　　C.客戶(hù)身份持續(xù)識(shí)別與賬戶(hù)客戶(hù)信息維護(hù)

　　D.客戶(hù)賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)身份識(shí)別

　　正確答案是：B

　　31、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

　　A.股票抵押回購(gòu)

　　B.股票質(zhì)押回購(gòu)

　　C.股票約定回購(gòu)

　　D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　正確答案是：B

　　32、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)

　　正確答案是：A

　　33、單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　正確答案是：A

　　34、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》中規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2億元

　　B.1億元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.2000萬(wàn)元

　　正確答案是：A

　　35、向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：C

　　36、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，( )向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每?jī)赡?/P>

　　D.每月

　　正確答案是：A

　　37、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.忠實(shí)勤勉

　　C.誠(chéng)實(shí)信用

　　D.平等自愿

　　正確答案是：A

　　38、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高( )。

　　A.專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　B.職業(yè)操守能力

　　C.道德水平

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　正確答案是：A

　　39、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取( )監(jiān)管措施。

　　A.行政

　　B.強(qiáng)制

　　C.自律

　　D.經(jīng)濟(jì)

　　正確答案是：C

　　40、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.公開(kāi)譴責(zé)

　　正確答案是：D