1、對于證券交易的方式，《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A.拍賣

　　B.約定競價

　　C.分散交易

　　D.公開的集中競價交易

　　正確答案是：D

　　2、在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過( )個。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　正確答案是：C

　　3、關(guān)于股權(quán)濫用的責(zé)任說法錯誤的是( )

　　A.濫用股東權(quán)利給其他股東造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　B.濫用股東權(quán)利給公司造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　C.濫用公司法人地位損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)無限連帶賠償責(zé)任

　　D.濫用股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　正確答案是：D

　　4、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　正確答案是：C

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　　5、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

　　A.《人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《上市公司信息披露管理辦法》

　　D.《證券市場禁入規(guī)定》

　　正確答案是：A

　　6、期貨公司向會員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：A

　　7、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起()個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　正確答案是：B

　　8、根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國人民銀行

　　B.當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C.財政部

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　正確答案是：D

　　9、《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　正確答案是：D

　　10、()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　正確答案是：C

　　11、公司提供擔(dān)保的主要方式不包括( )。

　　A.保證

　　B.抵押

　　C.質(zhì)押

　　D.留置

　　正確答案是：D

　　12、( )是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　A.證券代銷

　　B.證券包銷

　　C.證券助銷

　　D.承銷團承銷

　　正確答案是：B

　　13、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：C

　　14、《人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在( )。

　　A.保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　正確答案是：A

　　15、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：C

　　16、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向( )報告。

　　A.董事會

　　B.司法機關(guān)

　　C.所在機構(gòu)的高級管理人員

　　D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：D

　　17、證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)( )個月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

　　正確答案是：A

　　18、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：C

　　19、下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的是( )。

　　A.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.地方性證券業(yè)協(xié)會

　　D.地方性證券交易所

　　正確答案是：D

　　20、誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以( )形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質(zhì)文檔

　　C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D.以上均不正確

　　正確答案是：C