91、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。Ⅰ.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。Ⅲ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查Ⅳ.證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形.

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　92、下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，正確的是()。Ⅰ.獨(dú)立托管Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)固定Ⅲ.集合理財(cái)Ⅳ.組合投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【解析】證券投資的特點(diǎn)包括：①集合理財(cái)、專業(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);③利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;⑤獨(dú)立托管、保障安全。

　　93、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報(bào)告扉頁作出的提示包括()。Ⅰ.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.年度報(bào)告中注冊會計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示Ⅳ.基金管理人和基金持有人的披露責(zé)任

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：D

　　【解析】為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在年度報(bào)告的扉頁就以下方面做出提示：①管理人和托管人的披露責(zé)任;②管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則;③投資風(fēng)險(xiǎn)提示;④年度報(bào)告中注冊會計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示。

　　94、以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，不正確的是()。Ⅰ.價(jià)格的形成以基金份額凈值為基礎(chǔ)Ⅱ.每月公布一次基金資產(chǎn)凈值Ⅲ.基金的發(fā)行和存續(xù)規(guī)模是固定的Ⅳ.基金有固定的存續(xù)期限

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A

　　【解析】開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。開放式基金在開始辦理申購或贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開放申購和贖回后，應(yīng)于每個(gè)開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。

　　95、ETF申購清單和贖回清單包括()。Ⅰ.證券代碼及數(shù)量Ⅱ.現(xiàn)金替代標(biāo)志Ⅲ.贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱Ⅳ.基金份額凈值

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：D

　　【解析】申購清單和贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容。

　　96、下列選項(xiàng)中屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是()。Ⅰ.發(fā)放紅利Ⅱ.建立并管理投資者基金份額賬戶Ⅲ.建立并保管基金投資者名冊Ⅳ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：D

　　【解析】基金注冊登記的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;③發(fā)放紅利;④建立并保管基金投資者名冊;⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　97、關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述，不正確的是()。Ⅰ.存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式Ⅱ.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付費(fèi)用Ⅲ.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)Ⅳ.前端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般會隨著基金持有時(shí)間的延長而遞減

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A

　　【解析】前端收費(fèi)是指認(rèn)購基金份額時(shí)就支付認(rèn)購費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般設(shè)計(jì)為隨著基金份額持有時(shí)間的延長而遞減，持有至一段時(shí)間后費(fèi)率可降為零。

　　98、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【解析】《人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　99、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員Ⅳ.銀行工作人員

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：D

　　【解析】題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。

　　100、下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人義務(wù)的是()。Ⅰ.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割Ⅱ.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益Ⅲ.保存基金的會計(jì)賬冊、記錄15年以上Ⅳ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【解析】基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計(jì)賬冊、記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

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