21、既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為()。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、上市開放式基金

　　D、保本基金

　　正確答案：C

　　【解析】上市開放式基金是一種既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。

　　22、向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會(huì)

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：C

　　【解析】向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　23、注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事()業(yè)務(wù)。

　　A、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　B、證券資產(chǎn)管理

　　C、證券自營

　　D、證券承銷與保薦

　　正確答案：A

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5000萬元。

　　24、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少要提前()工作日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)控指標(biāo)的影響。

　　A、2個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、4個(gè)

　　D、5個(gè)

　　正確答案：D

　　【解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少要提前5個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)控指標(biāo)的影響。

　　25、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

　　A、證券發(fā)行市場

　　B、證券流通市場

　　C、回購協(xié)議市場

　　D、同業(yè)拆借市場

　　正確答案：A

　　【解析】為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場的基本功能。

　　26、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在()人民幣以上，待償期限在)以(上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　A、100億，1年

　　B、50億，2年

　　C、50億，1年

　　D、100億，2年

　　正確答案：C

　　【解析】中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　27、根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A、中國人民銀行

　　B、當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C、財(cái)政部

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案：D

　　【解析】根據(jù)我國《人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　28、財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()。

　　A、1年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　正確答案：C

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　29、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A、1個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、7個(gè)

　　正確答案：D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　30、1999年11月4日，美國國會(huì)通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。

　　A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　C、《證券交易所法》

　　D、《證券法》

　　正確答案：A

　　【解析】1999年11月4日，美國國會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。

　　31、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎(chǔ)。

　　A、虛擬資本

　　B、注冊資本

　　C、貨幣資金

　　D、負(fù)債

　　正確答案：B

　　【解析】普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　32、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。

　　A、[80%]

　　B、[90%]

　　C、[70%]

　　D、[60%]

　　正確答案：B

　　【解析】我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

　　33、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.5]

　　D、[0.7]

　　正確答案：B

　　【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　34、2005年就國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行()。

　　A、人民幣債券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、揚(yáng)基債券

　　正確答案：A

　　【解析】2005年我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。

　　35、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正確答案：B

　　【解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　36、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由()擔(dān)任。

　　A、獨(dú)立董事

　　B、董事長

　　C、總經(jīng)理

　　D、監(jiān)事長

　　正確答案：A

　　【解析】薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)�任。法律法�?guī)性問題。

　　37、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自()。

　　A、傭金

　　B、手續(xù)費(fèi)

　　C、買賣價(jià)差

　　D、利息收入

　　正確答案：A

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　38、協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記人誠信信息系統(tǒng)。

　　A、5個(gè)

　　B、7個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、15個(gè)

　　正確答案：C

　　【解析】協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息及其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　39、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為()。

　　A、百慕大期權(quán)

　　B、障礙期權(quán)

　　C、平均期權(quán)

　　D、任選期權(quán)

　　正確答案：D

　　【解析】具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為任選期權(quán)。

　　40、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6個(gè)月

　　B、12個(gè)月

　　C、24個(gè)月

　　D、36個(gè)月

　　正確答案：B

　　【解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個(gè)月。