1、證券發(fā)行市場又被稱為()。

　　A、一級市場

　　B、流通市場

　　C、二級市場

　　D、主板市場

　　正確答案：A

　　【解析】證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”

　　2、證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過()，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：A

　　【解析】《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第38條規(guī)定：證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　3、作為證券發(fā)行制度的一種，注冊制實行()管理原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、統(tǒng)一

　　正確答案：A

　　【解析】注冊制實行公開管理原則。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學習、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學習群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！

　　4、從幣種的角度分析，()是國際債券的重要風險。

　　A、利率風險

　　B、信用風險

　　C、購買力風險

　　D、匯率風險

　　正確答案：D

　　【解析】匯率風險是國際債券的重要風險。

　　5、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當為()。

　　A、原始股

　　B、法人股

　　C、記名股票

　　D、無記名股票

　　正確答案：C

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當為記名股票。

　　6、封閉式基金的封閉期通常()。

　　A、通常在5年以上，一般為10年或15年

　　B、通常在5年以上，一般為20年

　　C、通常在l0年以上，一般為15年

　　D、通常在10年以上，一般為20年

　　正確答案：A

　　【解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年。

　　7、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

　　A、獲取超額利潤

　　B、打破金融管制

　　C、避險

　　D、放松外匯管制

　　正確答案：C

　　【解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。

　　8、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。

　　A、現(xiàn)值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虛值

　　正確答案：A

　　【解析】股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的現(xiàn)值。

　　9、查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　A、2個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案：C

　　【解析】查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　10、《人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

　　A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C、處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D、處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　正確答案：A

　　【解析】題中的行為屬于操縱證券市場的行為，根據(jù)《人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　11、設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于()人民幣。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元

　　正確答案：B

　　【解析】設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　12、資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當()核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、隨時

　　D、定期

　　正確答案：D

　　【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　13、通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　A、《證券市場基礎(chǔ)知識》

　　B、《證券投資基金》

　　C、《證券交易》

　　D、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》

　　正確答案：D

　　【解析】通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》-科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　14、證券賬戶卡掛失補辦時，()查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

　　A、經(jīng)辦人

　　B、申請人

　　C、復(fù)核員

　　D、簽章人

　　正確答案：A

　　【解析】證券賬戶卡掛失補辦時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

　　15、在國際債券市場上，不需要官方主管機構(gòu)批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令管制和約束的債券是()。

　　A、歐洲債券

　　B、外國債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案：A

　　【解析】這是歐洲債券的特點。

　　16、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正確答案：A

　　【解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　17、()是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、外資股

　　D、國家股

　　正確答案：D

　　【解析】這是國家股的定義。

　　18、犯集資詐騙罪的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案：C

　　【解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　19、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

　　A、網(wǎng)上

　　B、網(wǎng)下

　　C、內(nèi)部

　　D、外部

　　正確答案：B

　　【解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

　　20、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過()的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、150人

　　D、200人

　　正確答案：D

　　【解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。