42.公開發(fā)行公司債券必須符合的規(guī)定有( )。

　�、�.最近 3 年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券 1 年的利息

　�、�.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%

　　Ⅲ.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況確定，但不得超過國務(wù)院限定的利率水平

　�、�.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　43.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗

　�、�.代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　Ⅲ.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人

　�、�.代銷、包銷期限最長不得超過 90 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　44.A 證券公司全額包銷 B 公司公開發(fā)行的公司債券、銷售起始日期為 2015 年 3 月 1 日，則其銷售截止日期可選擇( )。

　�、�.2015 年 5 月 27 日

　　Ⅱ.2015 年 5 月 28 日

　　Ⅲ.2015 年 5 月 29 日

　�、�.2015 年 5 月 30 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　45.下列關(guān)于證券公司從事自營業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.證券公司不允許將自營賬戶借給他人使用

　　D.證券公司在證券承銷過程中不允許有證券自營買入行為

　　46.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

　　B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

　　C.未經(jīng)登記，個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)，但單位可以

　　D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　47.證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)( )進(jìn)行審議并提出意見。

　�、�.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策

　�、�.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

　　Ⅲ.需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

　�、�.對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　48.按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是( )。

　　Ⅰ.合伙人協(xié)商決定

　�、�.按照合伙協(xié)議的約定辦理

　�、�.合伙人平均分配、分擔(dān)

　�、�.合伙人按照實(shí)繳出資比例分擔(dān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　49.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決

　　C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

　　D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2 個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　　50.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下( )公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

　　B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

　　C.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

　　D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司

　　【參考答案及解析】

　　1.【答案】D

　　【解析】雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意;多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系，Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)不符合題意。

　　2.【答案】B

　　【解析】法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括：(1)自然人、組織和國家三類，Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合;(2)在我國法律管轄的范圍內(nèi)，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　3.【答案】A

　　【解析】資產(chǎn)管理產(chǎn)品合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力：(1)個(gè)人：具有 2 年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于 300 萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于 500 萬元，或者近 3年本人年均收入不低于 40 萬元;(2)單位：最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1 000 萬元。(3)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。。

　　4.【答案】C