34.證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由()按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。

　　A.證券公司

　　B.客戶

　　C.銀行機(jī)構(gòu)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　35.對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向()、()報告或者報批。

　　A.中國證監(jiān)會;公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會;公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國人民銀行;公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國人民銀行;公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　36.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.1 000 萬元

　　B.2 000 萬元

　　C.5 000 萬元

　　D.1 億元

　　37.證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中錯誤的是()。

　　A.風(fēng)險覆蓋率不得低于 100%

　　B.資本杠桿率不得低于 10%

　　C.流動性覆蓋率不得低于 100%

　　D.凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認(rèn)后，向公司()報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

　　A.全體股東

　　B.全體董事

　　C.全體監(jiān)事

　　D.高級管理人員

　　39.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，()對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

　　40.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，()的職責(zé)包括：制定偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對其進(jìn)行監(jiān)督，及時分析原因。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.風(fēng)險管理部門

　　41.證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循()原則。

　　A.全面性、審慎性和合規(guī)性

　　B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性

　　C.全面性、審慎性和預(yù)見性

　　D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見性

　　42.證券公司()的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.流動性風(fēng)險管理部門

　　D.經(jīng)理層

　　43.證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括()。

　　A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

　　B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

　　C.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

　　D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺管理支持適當(dāng)分離

　　44.()是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔離墻制度

　　C.利益沖突管理機(jī)制

　　D.投資者適當(dāng)性制度

　　45. 以下()不是普通投資者必須享有的特殊保護(hù)。

　　A.信息告知

　　B.損失補(bǔ)償

　　C.風(fēng)險警示

　　D.適當(dāng)性匹配

　　46.同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于()萬元，或者最近 3 年個人年均收入不低于()萬元。

　　A.200;20

　　B.300;30

　　C.500;50

　　D.1 000;50

　　47.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是()。

　　A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

　　B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料

　　C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由

　　D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

　　48.經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，下列做法正確的是()。

　　A.符合準(zhǔn)人要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

　　B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

　　C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　D.向風(fēng)險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　49.()情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。