B.①②④⑤

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

　　11.董事會(huì)專門委員會(huì)包括薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向()負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向()提交工作報(bào)告。

　　A.董事會(huì);監(jiān)事會(huì)

　　B.董事會(huì);股東會(huì)

　　C.股東會(huì);股東會(huì)

　　D.董事會(huì);董事會(huì)

　　12.某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中正確的是()。

　　A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

　　B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

　　C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助

　　D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案

　　13.以下()屬于某證券公司的高級(jí)管理人員。

　�、俸弦�(guī)負(fù)責(zé)人李某

　�、诟笨偨�(jīng)理王某

　　③獨(dú)立董事孫某

　�、茇�(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某

　�、荻�事會(huì)秘書陳某

　�、迗�(zhí)行委員會(huì)成員錢某

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　14.以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是()。

　　A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

　　B.王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

　　C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

　　15.以下()是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

　�、俦Ｊ乜蛻裘孛�

　�、诼男蟹ǘㄐ畔⑴�露義務(wù)

　�、弁晟瓶蛻魷贤ā⑼对V處理機(jī)制

　�、懿坏门灿谩⑶终伎蛻糍Y金

　�、莶坏瞄_展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

　�、蘼男泄�司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　16.甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。以下甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是()。

　　A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員

　　B.為了提高效率，甲證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　17.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括()。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　　②客戶交易結(jié)算資金集中管理制度

　�、鄹呒�(jí)管理人員分工制度

　�、芙灰讛�(shù)據(jù)安全備份制度

　　⑤交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度

　�、拗卮蠼灰撞铄e(cuò)的報(bào)告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　18.以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

　　D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，()負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;()應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

　　A.股東會(huì);高級(jí)管理人員

　　B.董事會(huì);業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

　　C.股東會(huì);直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

　　D.董事會(huì);直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

　　20.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)()。

　　A.證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　21.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說(shuō)法正確的()。

　　A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人

　　B.王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

　　C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施

　　D.王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見

　　22.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某發(fā)現(xiàn)該證券公司 2018 年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，王某的下列做法錯(cuò)誤的是()。

　　A.王某依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見，并督促整改

　　B.對(duì)于違規(guī)行為，王某督促該證券公司及時(shí)向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.對(duì)于該證券公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況，王某只向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告