71.《公司法》、《證券公司 監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》 分別屬于( )層級(jí)的規(guī)定。

　　I.法律

　　II.行政法規(guī)

　　III.部門(mén)規(guī)章

　　IV.自律管理規(guī)則

　　A.I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　72. 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須( ) 。

　　I.注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)

　　II.注明個(gè)人真實(shí)姓名

　　III.注明聯(lián)系電話

　　IV.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明

　　A.I、II、III、IV

　　B.III、IV

　　C. I、II、IV

　　D.I、II

　　73. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( ) 兩種。

　　I.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

　　II.證券登記結(jié)算公司代理買(mǎi)賣(mài)

　　III.證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)

　　IV.銀行代理買(mǎi)賣(mài)

　　A.I、II

　　B. II、IV

　　C.I、III

　　D.III IV

　　74. 以下屬于金融期貨的有( )。

　　I.外匯期貨

　　II.利率期貨

　　III.股指期貨

　　IV.股票期貨

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　75.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務(wù)。

　　I.創(chuàng)新型企業(yè)

　　II.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

　　III.成長(zhǎng)中小微企業(yè)

　　IV.成熟型企業(yè)

　　A. I、II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III

　　76.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶(hù)可以通過(guò)( ) 向期貨公司下達(dá)交易指令。

　　I.書(shū)面方式

　　II.電話方式

　　III.口頭方式

　　IV.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A.III、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、II、III

　　D.I、II、IV

　　77. 證券公司違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)( )。

　　I.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得

　　II.處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　　III.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

　　IV.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可

　　A. I、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C.II、III

　　D. I、II、III、IV

　　78. 證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員出現(xiàn)以下( ) 情況的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　I.連續(xù)三年不在公司從事證券業(yè)務(wù)的

　　II.受到刑事處罰的

　　III.違反職業(yè)道德的

　　IV.連續(xù)三年在公司從事柜臺(tái)開(kāi)戶(hù)工作的

　　A.I、II、III、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II

　　D. I、II、III

　　79. 證券公司參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險(xiǎn)管理手段確保參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)( )。

　　I.可測(cè)

　　II.可控

　　III可承受

　　IV.可消除

　　A.I、II、IV

　　B. II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D.I、II、III

　　80. 證券公司在交易所從事融資融券交易，應(yīng)按照規(guī)定開(kāi)立( , 并在開(kāi)戶(hù)后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。

　　I.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　II.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　III.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　IV.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)

　　A.III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、 IV

　　D.I、II、III

　　81.在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)()。

　　I.真實(shí)

　　II.完整

　　III.相關(guān)

　　IV.準(zhǔn)確

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C. I、II、III IV

　　D. I、II、III

　　82.甲、乙、丙三人共同出資80萬(wàn)元設(shè)立了A有限責(zé)任公司。其中甲出資40萬(wàn)元，乙出資25萬(wàn)元，丙出資15萬(wàn)元。2014年3月公司成立后，召開(kāi)了第一次股東會(huì)會(huì)議。會(huì)議的下列情形，符合《公司法》規(guī)定的有( )

　　I.會(huì)議未按照出資比例行使表決權(quán)

　　II.會(huì)議決定不設(shè)董事會(huì)，由甲擔(dān)任執(zhí)行董事并兼任公司監(jiān)事

　　III.會(huì)議決定設(shè)1名監(jiān)事，由乙擔(dān)任，任期三年

　　IV.會(huì)議決定了公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　A.I、II、IV

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D. I、III、IV

　　83.中國(guó)人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)有( )。

　　I.中國(guó)銀行

　　II. .上海清算所

　　III.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　IV.陸金所

　　A.II、III

　　B. II、IV

　　C.I、III

　　D. I、III、IV

　　84. 下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有()

　　I.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶(hù)的統(tǒng)一管理

　　II.股票期權(quán)買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣(mài)方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證交易所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定交納保證金。

　　III.股票期權(quán)買(mǎi)方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)

　　IV.股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　A.I、II、III IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D. I、IV

　　85.下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的有( ) 。

　　I,委托人

　　II證券經(jīng)紀(jì)商

　　III證券交易所

　　IV,證券交易對(duì)象

　　A, II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D. I、III

　　86.下列明確適用于《證券法》的有(

　　I,境內(nèi)股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

　　II銀行間市場(chǎng)債券交易品種

　　III政府債券、證券投資基金份額的上市交易

　　IV,證券行生品種發(fā)行、交易

　　A.III、IV

　　B.II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、IV

　　87.下列有關(guān)私募基金合格投資 者的有( ) 。

　　I.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金

　　II依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　　III.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

　　A. II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D.以上都不屬于

　　88.根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)提交的證明文件包括( )

　　I.符合規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

　　II.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的相應(yīng)考試成績(jī)臺(tái)格證書(shū)

　　III財(cái)務(wù)顧問(wèn)推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的推薦函

　　IV.不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說(shuō)明

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D.I、III

　　89, 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　I.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

　　II公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　III公司凈資本符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

　　IV,財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人

　　A.I、II、IV

　　B. II、IV

　　C.I、II

　　D.I、II、III、IV

　　90.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( ) 。

　　I.了解客戶(hù)資金來(lái)源

　　II.將客戶(hù)的資金和證券出借或抵押

　　III 接受客戶(hù)的全權(quán)委托

　　IV.泄露客戶(hù)資料

　　A. I、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV