21.公司是( ) ，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。

　　A.社會團(tuán)體法人

　　B.事業(yè)單位法人

　　C.機(jī)關(guān)法人

　　D.企業(yè)法人

　　22.下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說法，錯誤的是( )

　　A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化

　　B.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)

　　C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益

　　D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)尋求最佳交易執(zhí)行

　　23. 融資融券業(yè)務(wù)是指( )進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　A.僅在證券交易所

　　B.在證券交易所或者場外交易場所

　　C.僅在場外交易場所

　　D.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所

　　24.向不特定對象發(fā)行證券( ) 超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.票面總值

　　B.余額

　　C.凈值

　　D.總額

　　25. 證券公司從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以()進(jìn)行投資。

　　A.自有資金

　　B.保證金

　　C.傭金

　　D.流動資金

　　26. 下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是()。

　　A.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例由公司章程規(guī)定

　　B.普通有限責(zé)任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表”

　　C.國有獨資公司的董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

　　D.兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代

　　27.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與( )承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　A.發(fā)行人的控股股東

　　B.發(fā)行人的法定代表人

　　C.發(fā)行人的實際控制人

　　D.發(fā)行人

　　28.甲有限責(zé)任公司由張某和孫某出資設(shè)立，張某擔(dān)任公司執(zhí)行董事兼任經(jīng)理。在經(jīng)營期間，.張某利用職務(wù)之便惡性轉(zhuǎn)移甲公司資產(chǎn)，導(dǎo)致甲公司無力償還欠乙公司的施工款。下列說法不符合《公司法》規(guī)定的是( ) 。

　　A.張某應(yīng)對甲公司的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.張某和孫某對甲公司所欠款項承擔(dān)有限責(zé)任

　　C.乙公司可以向人民法院起訴，要求股東張某依法承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.因張某的不當(dāng)行為給孫某造成損失的，張某應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　29.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　B.有200萬元人民幣以上的注冊資本

　　C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職

　　D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　30.()是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

　　A.基金代銷協(xié)議

　　B.基金招募說明書

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.基金合同

　　31.依法對上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動進(jìn)行監(jiān)督管理的是( )。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院國資委

　　32.某證券公司高管，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于( ) 。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.款詐行為

　　C.操縱證券市場行為

　　D.傳播虛假信息行為

　　33.在融資融券交易中，擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時，由證券持有人名冊記載的( ) 作為( ) 持有人參加投票。

　　A.客戶;實際

　　B.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司:實際

　　C.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司:名義

　　D.客戶;名義

　　34. 公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級，分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，下列說法錯誤的是( )

　　A.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過4:1

　　B.權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1: 1

　　C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1

　　D.分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對優(yōu)先級份額認(rèn)購者提供保本保收益安排

　　35.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()年，但因證券期貨違法行為被行政處罰，市場禁入等信息，其效力期限為()年。

　　A.5, 10

　　B.15，3

　　C.10，15

　　D.3, 5

　　36.約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司)。

　　A.不得就標(biāo)的證券主動行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權(quán)利

　　B.可以就標(biāo)的證券主動行使股東或持有人權(quán)利，也可以選擇由客戶行使該權(quán)利

　　C.應(yīng)就標(biāo)的證券主動行使股東或持有人權(quán)利

　　D.不得就標(biāo)的證券主動行使股東或持有人權(quán)利，應(yīng)由客戶行使該權(quán)利

　　37.關(guān)于發(fā)行人設(shè)立的審計委員會及其職責(zé)，以下表述中錯誤的是( )。

　　A.審計委員會獨立董事應(yīng)占多數(shù)，其中至少應(yīng)有1名獨立董事是會計專業(yè)人士

　　B.審計委員會應(yīng)對發(fā)行人聘請的審計機(jī)構(gòu)的獨立性予以審查，并就其獨立性發(fā)表意見

　　C.會計師事務(wù)所應(yīng)對審計委員會及內(nèi)部審計部門是否切實履行職責(zé)進(jìn)行盡職調(diào)查，并記錄在工作底稿中

　　D.審計委員會負(fù)責(zé)內(nèi)部審計部門與外部審it部門之間的溝通，對其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷應(yīng)及時向外部審計機(jī)構(gòu)報告

　　38. 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指()。

　　A.證券公司為基金介紹客戶購買基金份額的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購買證券的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)介紹客戶購買投資顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)

　　D.證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務(wù)

　　39.如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險應(yīng)由該基金的( )。

　　A.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)

　　B.基金持有人共同承擔(dān)

　　C.基金發(fā)起人承擔(dān)

　　D.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)

　　40. 流動性覆蓋率等于( ) 除以未來()現(xiàn)金凈流出量。

　　A.優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)，30 天

　　B.流動性資產(chǎn)，60天

　　C.優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)，60 天

　　D.流動性資產(chǎn)，30天