一、 選擇題(共50題， 每小題1分， 共50分)以下備選項中只有項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.向()發(fā)行公司債券票面總值超過五T萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.不特定對象

　　B.累計超過200人的特定對象

　　C.累計超過300人的特定對象

　　D.累計超過100人的特定對象

　　2.根據(jù)《首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不致且有實質性差異的，中國證監(jiān)會將( )并自確認之日起十二個月內不受理相關保薦代表人推薦的發(fā)行申請。

　　A.終止審核

　　B.中止審核

　　C.口頭警告

　　D.監(jiān)管談話

　　3.證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列( ) 不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形。

　　A.從基金管理人處收取客戶維護費

　　B.保取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　C.以低于成本的銷售費用銷售基金

　　D.對不同投資人適用不同費率，或使用隱藏費率

　　4.關于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格，下列說法正確的是()。

　　A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務的開展

　　B.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構登記該項業(yè)務的開展

　　C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構申請審批

　　D.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批

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　　5.《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》屬于( )。

　　A.法律

　　B.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　C.自律性規(guī)則

　　D.行政法規(guī)

　　6.上市公司在一年內購買、 出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( ) 的，應當由股東大會作出決議。

　　A.百分之三十

　　B.百分之十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　7. 目前，我國證券分析師自律組織的任務不包括( )

　　A.制定證券投資咨詢行為自律性公約

　　B.制定證券分析師的薪資標準

　　C.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

　　D.制定證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則

　　8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列( ) 不符合有限合伙人當然退伙情形。

　　A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者宣告破產(chǎn)

　　B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

　　C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.有限合伙人存續(xù)期間喪失民事行為能力

　　9. 下列不屬于擁有上市公司控制權的情形是( )。

　　A.依可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東

　　B.可以實際支配上市公司股份表決權超過30%的投資者

　　C.持有上市公司的股份比例較低，但擔任公司董事的股東

　　D.持有上市公司50%以上股份的股東

　　0. 從事期貨投資咨詢業(yè)務的經(jīng)營機構，應當取得( )批準的業(yè)務資格。

　　A.中國人民銀行

　　B.期貨交易所

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　11. 證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是( )。

　　A.開放、公平、公正

　　B.公開、公平、公正

　　C.公開、對等、公正

　　D.公開、公平、平等

　　12. 客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在( ) 范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。

　　A.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　　B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　C.登記結算機構指定的商業(yè)銀行

　　D.國內所有商業(yè)銀行

　　13.接受境內投資者委托進行境外證券投資的機構，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于( )或等值貨幣。

　　A. 100億美元

　　B. 100億人民幣

　　C.200億美元

　　D.200億人民幣

　　14. 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當()。

　　A.防范利益沖突，保護客戶合法權益

　　B.事先取得證券交易所同意

　　C.事后不需告知客戶

　　D.事先不需要取得客戶同意

　　15. 發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關保薦代表人資格的是( )。

　　A.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更

　　D.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　　16. 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足( ) 家的應當中止發(fā)行。

　　A. 10

　　B. 20

　　C.30

　　D. 50

　　17. 向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券時，不能提供有關文件原件的，可以( )。

　　A.由出文單位負責人簽字確認與原件-致

　　B.由保薦機構提供鑒證意見

　　C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致

　　D.由主承銷商提供鑒證意見

　　18. 下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是( )。

　　A.選擇證券經(jīng)紀商

　　B.如實填寫開戶書

　　C.要求證券經(jīng)紀商在委托人資金不足時墊付資金

　　D.了解交易風險，明確買賣方式

　　19.下列關于有限責任公司的說法，正確的是( ) 。

　　A.有限責任公司的股東以其個人資產(chǎn)為限對公司承擔責任，公司以其注冊資本為限對公司的債務承擔責任

　　B.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其注冊資本對公司的債務承擔責任

　　C.有限責任公司的股東以其個人資產(chǎn)為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任

　　D.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任

　　20.《融資融券交 易風險揭示書》應提示客戶妥善保管()等資料。

　　A.交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

　　B.身份證件和銀行賬戶

　　C.證券賬戶卡、身份證件

　　D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼