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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前精選題(8)_第6頁(yè)

      考試網(wǎng)   [2019年7月5日]  【

        41.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施()。

        I.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調(diào)查工作,或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

        II.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

        III.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

        IV.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

        A.I、II、III

        B.II、III、IV

        C.I、II、III、IV

        D.I、III、IV

        【答案】C

        【解析】選項(xiàng) C 正確:保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施:

        (1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調(diào)查工作,或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;

        (2)通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;

        (3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;

        (4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;

        (5)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

        42.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于成立及轉(zhuǎn)讓的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的有( )。

        I.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類(lèi)

        II.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為不同份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類(lèi)

        III.同一種類(lèi)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額,享有同等權(quán)益,承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

        IV.集合計(jì)劃存續(xù)期間,證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額

        A.III、IV

        B.I、III、IV

        C.I、II、IV

        D.II、III

        【答案】B

        【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類(lèi)。同一種類(lèi)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額,享有同等權(quán)益,承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。集合計(jì)劃存續(xù)期間,證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

        43.下列各項(xiàng)中,( )應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)上簽名,并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。

       、.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人

        Ⅱ.內(nèi)部核査機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

       、.部門(mén)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目協(xié)辦人

       、.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        【答案】B

        【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核査機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)上簽名,并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章

        44.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫;蛘叱蜂N(xiāo)業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。( )

        Ⅰ.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的

       、.未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議;斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)未注明出處和著作權(quán)人的

       、.與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

        Ⅳ.就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的;就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門(mén)提供的咨詢意見(jiàn)不一致,為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        【答案】A

        【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、

        1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫;蛘叱蜂N(xiāo)業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

       、 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的。

        ② 未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的。

       、 未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議;斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)未注明出處和著作權(quán)人的。

       、 以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的。

       、 在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)未注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名;未對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明;提供的證券投資咨詢傳真件未注明機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名的。

        ⑥ 與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

       、 代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài);向投資人承諾證券投資收益;與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券;利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;從事法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為的。

       、 就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的;就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門(mén)提供的咨詢意見(jiàn)不一致,為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的。

       、 未將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存二年。

        45.有下列()行為之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

        Ⅰ.未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)

       、.未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離

        Ⅲ.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

        Ⅳ.代客戶下達(dá)交易指令

        A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        【答案】D

        【解析】證券公司有下列行為之一的,按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰:

        (1)未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù); (Ⅰ正確)

        (2)對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶;

        (3)代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;

        (4)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金; (Ⅲ正確)

        (5)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保;

        (6)未按規(guī)定審查客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性;

        (7)代客戶下達(dá)交易指令;(Ⅳ正確)

        (8)利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易;

        (9)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離; (Ⅱ正確)

        (10)未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開(kāi)隔離;

        (11)拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

        46.下列關(guān)于證券(股票類(lèi))發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定中,說(shuō)法正確的有( )。

        Ⅰ.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露,同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所,供公眾查閱

        Ⅱ.首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后,發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià),并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介

       、.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳,或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者,不得披露除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息

        Ⅳ.發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外,其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致,并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力

        A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        【答案】B

        【解析】證券(股票類(lèi))發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定(包括但不限于):

        1.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息,應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

        2. 首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、依法刊登招股意向書(shū)前,發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng),也不得通過(guò)其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)。

        3. 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后,發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià),并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí),向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。

        4. 發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳,或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者,不得披露除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少 3 年并存檔備查,包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等,如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。

        5. 發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露,同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所,供公眾查閱。

        6. 發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外,其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致,并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。

        47.非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理,說(shuō)法正確的是()。

       、.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查

       、.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

       、.非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施

       、.非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定,涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究刑事責(zé)任

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        【答案】A

        【解析】根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定:

        (1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

        (2)非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究刑事責(zé)任。

        48.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并在 5 個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告,說(shuō)明原因。

        I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

        II.證券業(yè)協(xié)會(huì)

        III.證券交易所

        IV.地方政府

        A.I、III

        B.I、II、III

        C.II、III

        D.I、II、III、IV

        【答案】A

        【解析】選項(xiàng) A 正確:保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并在 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告,說(shuō)明原因。

        49.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定,關(guān)于主辦券商的下列說(shuō)法正確的是()。

       、.從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

       、.從事推薦業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具有證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格

       、.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括代理開(kāi)立證券賬戶、代理買(mǎi)賣(mài)股票等業(yè)務(wù)

       、.從事做市業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        【答案】A

        【解析】選項(xiàng) A 正確:根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定,主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司:

        (1)推薦業(yè)務(wù):推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌,持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司,為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù);

        (2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù):代理開(kāi)立證券賬戶、代理買(mǎi)賣(mài)股票等業(yè)務(wù);

        (3)做市業(yè)務(wù);

        (4)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。從事第(1)項(xiàng)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具有證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格;從事第(2)項(xiàng)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;從事第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

        50.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以()為核心。

        I.凈資本

        II.凈資產(chǎn)

        III.利潤(rùn)率

        IV.流動(dòng)性

        A.I、IV

        B.I、III

        C.II、III

        D.III、IV

        【答案】A

        【解析】選項(xiàng) A 正確:證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心。

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