二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個最符合題意)

　　1.()應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會

　�、�.證券交易所

　　Ⅳ.證券金融公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

　　2.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列()部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司。

　�、�.推薦業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　�、�.做市業(yè)務(wù)

　�、�.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

　　(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù);

　　(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);

　　(3)做市業(yè)務(wù);

　　(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　3.下列行為中，應(yīng)由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的情形有()。

　�、�.向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　　Ⅱ.未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的

　�、�.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的

　�、�.干擾、阻礙證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照規(guī)定履行對本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　　Ⅲ項(xiàng)錯誤：未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并處沒違法所得和違法所得等值以下的罰款。

　　4.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。

　　Ⅰ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　�、�.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　Ⅲ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

　　(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍; (Ⅲ正確)

　　(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片; (Ⅳ正確)

　　(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;

　　(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程; (Ⅱ正確)

　　(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式; (Ⅰ正確)

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　5.經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素包括()。

　　I.財務(wù)狀況

　　II.投資知識

　　III.投資經(jīng)驗(yàn)

　　IV.投資目標(biāo)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：

　　(1)財務(wù)狀況，具體包含收入來源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務(wù)狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等;

　　(2)投資知識，包括金融相關(guān)學(xué)歷情況、工作經(jīng)驗(yàn)以及相關(guān)資格證書等;

　　(3)投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資實(shí)踐等;

　　(4)投資目標(biāo)，包括擬投資期限、投資品種、期望收益率等;

　　(5)風(fēng)險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等;

　　(6)其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)、學(xué)歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。

　　6.關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)的總體要求 ，說法正確的是()。

　�、�.另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益

　　Ⅱ.審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)

　�、�.建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制

　　Ⅳ.合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】另類投資業(yè)務(wù)的總體要求 ：

　　1. 審慎設(shè)立另類子公司 ：證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)。

　　2. 另類投資業(yè)務(wù)的基本原則 ：另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

　　3. 建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制 ：證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)履行母公司的管理責(zé)任，對子公司統(tǒng)一實(shí)施管控，增強(qiáng)自我約束能力。

　　4. 合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋 ：證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系，加強(qiáng)對另類子公司的資本約束，實(shí)現(xiàn)對子公司合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。

　　7.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取()等監(jiān)督管理措施。

　　I.責(zé)令改正

　　II.監(jiān)管談話

　　III.出具警示函

　　IV.責(zé)令參加培訓(xùn)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確： 經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　8.質(zhì)押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下()情形。

　�、�.質(zhì)押券中的債券到期

　　Ⅱ.證券公司被暫�；蚪K止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限

　�、�.客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　�、�.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：質(zhì)押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(2)證券公司被暫�；蚪K止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限的;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序的;

　　(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(5)質(zhì)押券中的債券到期的。

　　9.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對自然人投資者從()三個維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　�、�.財務(wù)狀況

　�、�.投資經(jīng)驗(yàn)

　　Ⅲ.風(fēng)險承受

　�、�.專業(yè)知識

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對自然人投資者從財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識三個維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　　10.證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取()等監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.責(zé)令公開說明

　�、�.出具警示函

　　Ⅳ.責(zé)令定期報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

　　11.私募基金子公司不得存在下列()行為。

　�、�.從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財務(wù)投資的除外

　�、�.以擬投資企業(yè)聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對企業(yè)進(jìn)行投資的前提

　�、�.在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)

　�、�.以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司不得存在下列行為：

　　(1)以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的;(Ⅳ正確)

　　(2)從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財務(wù)投資的除外; (Ⅰ正確)

　　(3)在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu); (Ⅲ正確)

　　(4)以擬投資企業(yè)聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對企業(yè)進(jìn)行投資的前提; (Ⅱ正確)

　　(5)中國證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為。

　　12.證券公司的高級管理人員包括()。

　　I.總經(jīng)理

　　II.副總經(jīng)理

　　III.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　IV.董事會秘書

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　13.從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

　�、�.自愿公平原則

　　Ⅱ.誠實(shí)信用原則

　�、�.維護(hù)投資者合法權(quán)益

　�、�.不得損害國家利益和社會公共利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　14.證券投資顧問不得從事的活動包括()。

　　I.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　II.向他人泄露客戶的投資決策計劃信息

　　III.以證券公司名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　IV.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券投資顧問不得從事下列活動：

　　(1)以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;

　　(2)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳;

　　(3)向他人泄露客戶的投資決策計劃信息;

　　(4)以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用;

　　(5)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　15.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，有其他情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問。下列符合這一情形的有()

　　Ⅰ.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　�、�.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　�、�.最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服

　　Ⅳ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：

　　(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;

　　(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5%,或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;

　　(3)最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);

　　(4) 財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;

　　(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);

　　(6)上市公司董事會或者獨(dú)立董事聘請的獨(dú)立財務(wù)顧問，不得同時擔(dān)任收購人的財務(wù)顧問或者與收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;

　　(7)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。

　　16.下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理相關(guān)問題，說法正確的有()。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)對股票質(zhì)押回購實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例

　�、�.股票質(zhì)押率上限不得超過 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：股票質(zhì)押率上限不得超過 60%。(Ⅳ項(xiàng)說法錯誤)證券公司應(yīng)當(dāng)對股票質(zhì)押回購實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受。(Ⅰ項(xiàng)說法正確)證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。(Ⅱ項(xiàng)說法正確)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控。以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購到期日。(Ⅲ項(xiàng)說法正確)

　　17.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含()。

　�、�.訂立合同的目的和依據(jù)

　　Ⅱ.強(qiáng)制平倉的各類情形

　�、�.通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)

　�、�.導(dǎo)致合同終止的各種具體情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容包括：

　　1.當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息。

　　2.訂立合同的目的和依據(jù)。(Ⅰ正確)

　　3.對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉等專業(yè)術(shù)語進(jìn)行解釋或定義。

　　4.合同應(yīng)載明甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源、身份證明材料的真實(shí)性等方面的聲明與保證。

　　5.合同應(yīng)載明開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容。

　　6.合同應(yīng)約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財產(chǎn)的管理、信托財產(chǎn)的處分及信托的終止。

　　7.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等。

　　8.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用的確定方式及相應(yīng)的計算公式等事項(xiàng)。

　　9.合同應(yīng)對融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定。

　　10.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的維持擔(dān)保比例和計公式、補(bǔ)倉時間、補(bǔ)倉期限、補(bǔ)倉后應(yīng)達(dá)到的維持擔(dān)保比例以及乙方要求甲方補(bǔ)倉的通知方式。約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

　　11.合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項(xiàng)。合同還可以約定，如甲方逾期償還債務(wù)的，乙方將收取違約金，并明確違約金的計算方式。(Ⅱ正確)

　　12.合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限以及債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項(xiàng)。

　　13.合同應(yīng)約定在融資融券交易期間，當(dāng)出現(xiàn)可充抵保證金證券范圍和折算率調(diào)整;保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整;標(biāo)的證券范圍調(diào)整;標(biāo)的證券暫停交易或終止上市;乙方被取消或限制融資融券交易權(quán)限;司法機(jī)關(guān)對甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施;甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財產(chǎn)細(xì)分或無償轉(zhuǎn)讓等特殊情況時，對尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。

　　14.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)。

　　15.合同應(yīng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)。(Ⅲ正確)

　　16.合同應(yīng)明確載入因火災(zāi)、地震等不可抗力;非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故;政策法規(guī)修改;法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導(dǎo)致合同任何一方不能及時或完全履行合同，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。

　　17.合同應(yīng)約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形。(Ⅳ正確)

　　18.合同應(yīng)約定適用的法律和爭議處理方式(仲裁或訴訟方式選擇一種)。

　　19.合同應(yīng)明確約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項(xiàng)。

　　20.合同應(yīng)明確載明“乙方確認(rèn)已向甲方說明融資融券交易的風(fēng)險，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失;甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險和損失�！�

　　18.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為( )。

　　I.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　II.利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

　　III.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　　IV.自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　第一，挪用客戶資產(chǎn)。

　　第二，向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　第三，以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;

　　第四，以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。

　　第五，利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送。

　　第六，自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。

　　第七，以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

　　第八，內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場。

　　第九，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。

　　第十，法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　19.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有()職責(zé)。

　　I.審查

　　II.監(jiān)督

　　III.檢查

　　IV.咨詢和培訓(xùn)

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

　　20.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實(shí)信用的基本原則，下列說法正確的有( )。

　�、�.不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

　�、�.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

　　Ⅲ.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價位買賣等方面的內(nèi)容

　�、�.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時，無須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 說法正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實(shí)信用的基本原則：

　　第一，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議。

　　第二，預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。

　　第三，證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價位買賣等方面的內(nèi)容。

　　第四，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。

　　第五，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 3 年。

　　第六，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。(Ⅳ錯誤)