41.中國基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的()內，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

　　A.10 個工作日

　　B.15 個工作日

　　C.20 個工作日

　　D.30 個工作日

　　【答案】C

　　【解析】中國基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的 20 個工作日內，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

　　42.證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準的，應當在該情形發(fā)生之日起()個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起 3 個、1 個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　43.下列選項中，不屬于另類子公司的工作人員開展業(yè)務不得從事行為的是()。

　　A.接受利益相關方的賄賂

　　B.利用客戶的相關信息為他人謀取不當利益

　　C.向客戶揭示風險

　　D.違規(guī)向客戶提供資金

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 不屬于，另類子公司的工作人員開展業(yè)務不得從事以下行為：

　　(1)單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;

　　(2)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務;

　　(3)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;

　　(4)違規(guī)向客戶提供資金;

　　(5)私自泄漏投資信息，或利用客戶的相關信息為本人或者他人謀取不當利益;

　　(6)隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息;

　　(7)從事?lián)p害所在公司利益的不當交易行為;

　　(8) 進行不當利益輸送;

　　(9)中國證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為。

　　44.在約定購回式證券交易中，因客戶原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的，證券公司應當于()報告交易所。

　　A.當日

　　B.2 個工作日內

　　C.次一交易日

　　D.5 個工作日內

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：在約定購回式證券交易中，因客戶原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的，證券公司應當于次一交易日報告交易所。

　　45.私募基金子公司開展業(yè)務，應當遵循的原則不包括()。

　　A.穩(wěn)健經(jīng)營

　　B.誠實守信

　　C.客戶至上

　　D.勤勉盡責

　　【答案】C

　　【解析】私募基金子公司開展業(yè)務，應當遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責的原則。

　　46.投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由()按照不同類別私募基金的特點制定。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金管理人

　　D.基金銷售機構

　　【答案】A

　　【解析】投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由中國基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。

　　47.對私募基金進行風險評級，說法正確的是()。

　　A.私募基金管理人自行銷售私募基金的，必須自行對私募基金進行風險評級

　　B.委托銷售機構銷售私募基金的，必須委托第三方機構對私募基金進行風險評級

　　C.向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　D.可以向投資者推介高于其風險識別能力和風險承擔能力的私募基金

　　【答案】C

　　【解析】對私募基金進行風險評級 ：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　48.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入()。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入限制名單。

　　49.托管人每月結束后()個工作日內，向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告境內機構投資者境外投資情況，并按相關規(guī)定進行國際收支申報。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：托管人每月結束后 7 個工作日內，向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告境內機構投資者境外投資情況，并按相關規(guī)定進行國際收支申報。

　　50.私募基金合同應當約定給投資者設置不少于()的投資冷靜期

　　A.24 小時

　　B.12 小時

　　C.48 小時

　　D.36 小時

　　【答案】A

　　【解析】各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同�；�金合同應當約定給投資者設置不少于 24 小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。