1、證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)后，按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人 。

　　A、為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　B、與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

　　C、證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試

　　D、與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同

　　正確答案：A

　　2、執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人通過提供虛假材料獲得執(zhí)業(yè)證書的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)注銷其執(zhí)業(yè)證書并在(　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　A、5

　　B、2

　　C、1

　　D、3

　　正確答案：D

　　3、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于(　　)人。

　　A、5

　　B、3

　　C、6

　　D、10

　　正確答案：A

　　4、下列情形中，不屬于公開發(fā)行證券的是(　)。

　　A、未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)超過 200 人

　　B、采用廣告、推介會(huì)、說明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　C、未采取公開勸誘方式向 150 人特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票

　　D、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　正確答案：C

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　　5、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)(　　)通過。

　　A、全部股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　B、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　C、全部股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　D、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　正確答案：B

　　6、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)公告書。

　　A、3%

　　B、2%

　　C、5%

　　D、1%

　　正確答案：C

　　7、關(guān)于證券公司進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)的是(　　)。

　　A、證券公司與期貨公司的控股關(guān)系

　　B、證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　C、解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　D、解釋期貨交易的方式

　　正確答案：A

　　8、根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司合并的，應(yīng)當(dāng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人自收到通知之日起(　　)內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　A、三十日

　　B、十五日

　　C、十日

　　D、二十日

　　正確答案：A

　　9、證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得為從事期貨交易的客戶提供(　　)服務(wù)。

　　A、提供交易設(shè)施

　　B、為期貨交易提供融資

　　C、協(xié)助客戶開戶

　　D、提供期貨行情信息

　　正確答案：B

　　10、上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行新股時(shí)，關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件不包括(　　)。

　　A、募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件

　　B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

　　C、申請(qǐng)人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案

　　D、申請(qǐng)人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

　　正確答案：B

　　11、證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過(　　)個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　正確答案：B

　　12、關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A、投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

　　B、投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　C、投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　D、投資者可以采取競(jìng)價(jià)收購的方式收購上市公司

　　正確答案：D

　　13、關(guān)于基金銷售人員展業(yè)行為的規(guī)范，下列說法正確的是(　)。

　　A、證券公司可以聘用通過證券從業(yè)資格考試的人員對(duì)外開展基金銷售業(yè)務(wù)

　　B、證券公司可以聘用取得基金銷售執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展投資顧問業(yè)務(wù)

　　C、證券公司可以聘用取得基金銷售執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展基金銷售業(yè)務(wù)

　　D、證券公司可以聘用通過證券從業(yè)資格考試、取得證券一般執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展基金銷售業(yè)務(wù)

　　正確答案：D

　　14、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，(　)必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議。

　　A、管理人與托管人

　　B、委托人與管理人

　　C、委托人與托管人

　　D、委托人與經(jīng)紀(jì)人

　　正確答案：A

　　15 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(　)。

　　A、80%

　　B、90%

　　C、60%

　　D、70%

　　正確答案：B

　　16、證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A、暫時(shí)保留其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告