B、解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C、保留其職務(wù)待國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令解除

　　D、解除其職務(wù)

　　正確答案：B

　　17、融資融券業(yè)務(wù)中，融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的，應(yīng)該滿(mǎn)足(　　)。

　　A、流通股本不少于 3 億股或流通市值不低于 10 億元

　　B、流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元

　　C、流通股本不少于 5000 萬(wàn)股或流通市值不低于 3 億元

　　D、流通股本不少于 2 億元或流通市值不低于 8 億元

　　正確答案：B

　　18、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入(　　)。

　　A、基金財(cái)產(chǎn)

　　B、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

　　C、基金管理人固有財(cái)產(chǎn)

　　D、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)

　　正確答案：A

　　19、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A、記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　　B、股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　　C、記名股票、遺失或者滅失，股東可以依法請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補(bǔ)發(fā)股票

　　D、無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)�由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　正確答案：C

　　20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A、證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中未包含其控股情況

　　B、證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況

　　C、證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息

　　D、證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述

　　正確答案：B

　　金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　1、從托管體系看，中央國(guó)債登記結(jié)算公司是中國(guó)債券市場(chǎng)的(　　)。

　　A、二級(jí)托管人

　　B、監(jiān)管人

　　C、分托管人

　　D、總托管人

　　正確答案：A

　　2、資產(chǎn)收益的標(biāo)準(zhǔn)差越大，表明資產(chǎn)收益率的波動(dòng)性(　　)。

　　A、不確定

　　B、越大

　　C、越小

　　D、不變

　　正確答案：B

　　3、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的收入來(lái)源是(　　)。

　　A、投機(jī)收入

　　B、手續(xù)費(fèi)、傭金收入

　　C、買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

　　D、投資收入

　　正確答案：C

　　4、下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、優(yōu)先股股東參與剩余資產(chǎn)分配時(shí)，一般按優(yōu)先股的市場(chǎng)價(jià)值清償

　　B、只有在特殊情況下，如討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)，優(yōu)先股股東才能行使表決權(quán)

　　C、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)

　　D、從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)先股票風(fēng)險(xiǎn)小于普通股票

　　正確答案：A

　　5、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的(　　)。

　　A、實(shí)際價(jià)值

　　B、賬面價(jià)值

　　C、內(nèi)在價(jià)值

　　D、票面價(jià)值

　　正確答案：A

　　6、目前，我國(guó)封閉式基金托管費(fèi)一般按基金資產(chǎn)凈值的(　　)的年費(fèi)率計(jì)提。

　　A、0.1%

　　B、0.15%

　　C、0.5%

　　D、0.25%

　　正確答案：D

　　7、就證券市場(chǎng)監(jiān)管原則看來(lái)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是(　　)。

　　A、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管

　　B、嚴(yán)格證券市場(chǎng)執(zhí)法

　　C、維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定

　　D、保護(hù)投資者利益

　　正確答案：D

　　8、地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券，與特定項(xiàng)目或部分特定稅收相聯(lián)系。其還本付息來(lái)自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)及政府特定的稅收或補(bǔ)貼，這種債券是(　　)。

　　A、普通債券

　　B、專(zhuān)項(xiàng)債券

　　C、長(zhǎng)期債券

　　D、一般責(zé)任債券

　　正確答案：B

　　9、我國(guó)《證券投資基金法》自(　　)起施行。

　　A、2004 年 10 月 8 日

　　B、2006 年 7 月 1 日

　　C、1997 年 11 月 14 日

　　D、2004 年 6 月 1 日

　　正確答案：D

　　10、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)(　　)

　　許可證。

　　A、執(zhí)業(yè)

　　B、業(yè)務(wù)

　　C、營(yíng)業(yè)

　　D、審計(jì)

　　正確答案：B

　　11、下列是以動(dòng)產(chǎn)作為擔(dān)保的債券是(　　)。

　　A、抵押債券

　　B、保證債券

　　C、質(zhì)押債券

　　D、信用債券

　　正確答案：C

　　12、申請(qǐng)辦理股票非交易過(guò)戶(hù)登記時(shí)，如果涉及國(guó)有主體所持股份的，還需要提供(　)。

　　A、商務(wù)部的批準(zhǔn)文件

　　B、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件

　　C、國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)文件

　　D、國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)的批準(zhǔn)文件

　　正確答案：B

　　13、自 20 世紀(jì) 80 年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以( )為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。

　　A、分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　B、放松金融管制

　　C、投資者法人化

　　D、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　　正確答案：B

　　14、股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表(　　)的有價(jià)證券。

　　A、債權(quán)

　　B、資金權(quán)

　　C、財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　D、轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案：C

　　15、在金融市場(chǎng)上，(　　)使得資金供應(yīng)者在數(shù)量、期限和工具等方面自由選擇，比較靈活。

　　A、間接融資