B、主動(dòng)融資

　　C、直接融資

　　D、被動(dòng)融資

　　正確答案：C

　　16、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市，需滿(mǎn)足的條件是(　　)。

　　A、最近三年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)超過(guò) 3000 萬(wàn)元

　　B、最近兩年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)超過(guò) 3000 萬(wàn)元

　　C、最近兩年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)不少于 1000 萬(wàn)元

　　D、最近三年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)不少于 1000 萬(wàn)元

　　正確答案：C

　　17、經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折現(xiàn)交易現(xiàn)象的是(　　)。

　　A、投資者保護(hù)基金

　　B、社保基金

　　C、封閉式基金

　　D、開(kāi)放式基金

　　正確答案：C

　　18、質(zhì)押式回購(gòu)參與者不包括(　　)。

　　A、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行辦事處

　　C、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　D、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

　　正確答案：B

　　19、企業(yè)向銀行間市場(chǎng)特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊(cè)

　　A、銀監(jiān)會(huì)

　　B、銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：B

　　20、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，屬于證券(　)機(jī)構(gòu)

　　A、代理

　　B、評(píng)估

　　C、中介

　　D、財(cái)務(wù)

　　正確答案：C

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