1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()

　�、褙�(zé)令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告 Ⅳ責(zé)令加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　2、非公開募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括()。

　�、�.依法設(shè)立的公司

　�、�.合伙企業(yè)

　�、�.個人 Ⅳ.社團

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　3、下列各項中，證券公司的股東可以用()出資。

　　A.特許經(jīng)營權(quán)

　　B.貨幣

　　C.信用

　　D.勞務(wù)

　　【答案】 B

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　　4、下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒發(fā)的法律的是()

　　A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　B.《人民共和國公司法》

　　C.《上市公司收購管理辦法》

　　D.《行政和解試點實施辦法》

　　【答案】 B

　　5、證券公司應(yīng)加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的()評估與處理機制，通過事先評估、制定風(fēng)險處置預(yù)案、建立獎懲機制等措施，有效控制包銷風(fēng)險。

　　A.操作風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.承銷風(fēng)險

　　D.道德風(fēng)險

　　【答案】 C

　　6、下列關(guān)于利用未公開信息罪的說法，正確的是()。

　　A.該罪主觀方面包括故意和過失

　　B.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

　　C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

　　D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

　　【答案】 B

　　7、下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是()

　　A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

　　B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

　　D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　【答案】 B

　　8、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

　　A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

　　B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

　　C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

　　【答案】 C

　　9、公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定，并依法登記。

　　A.公司章程

　　B.公司登記機關(guān)

　　C.公司監(jiān)事會

　　D.公司董事會

　　【答案】 A

　　10、下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是()。A. 證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

　　B. 證券服務(wù)機構(gòu)可以公布證券交易即時行情

　　C. 投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公司代其買賣證券

　　D. 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以決定臨時停市

　　【答案】A

　　11、下列證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯誤的是()。

　　A. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B. 委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪

　　C. 自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　D. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　【答案】B

　　12、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試

　　A. 五年

　　B. 一年

　　C. 三年

　　D. 兩年

　　【答案】D

　　13、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年的張某，不得成為證券公司的()

　　A. 持股 5%以上的股東

　　B. 客戶

　　C. 合格投資者

　　D. 外聘顧問

　　【答案】A

　　14、股份有限公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)()通過

　　A. 出席會議股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　B. 公司普通股份的半數(shù)以上

　　C. 出席會議股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　D. 公司普通股股份的三分之二以上

　　【答案】A

　　15、在人民共和國境內(nèi)，()和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

　　A. 股票、企業(yè)債券

　　B. 政府債券、證券投資基金

　　C. 股票、政府債券

　　D. 股票、公司債券

　　【答案】D

　　16、下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人禁止行為的說法，錯誤的是()

　　A. 不得挪用基金財產(chǎn)

　　B. 不得向基金份額持有人承諾收益

　　C. 不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　D. 不得公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　【答案】D

　　17、自營、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。