�、魡挝环讣�資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　29.股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是()。

　　Ⅰ.公司最近 5 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　�、�.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上

　�、�.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　30、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的()等內容。

　　Ⅰ.發(fā)行依據(jù)

　�、�.風險收益特征

　　Ⅲ.投資安排 Ⅳ.管理費用

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　31、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利，對證券發(fā)行人的權利包括()等

　　Ⅰ.提案和表決

　�、�.參加證券持有人會議

　�、�.配售股份的認購

　�、�.請求返還股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　32、證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實施集體決策，應當制定包銷決策的具體規(guī)則，明確以下()內容

　�、�.參與決策的人員

　�、�.決策流程

　　Ⅲ.表決機制 Ⅳ.發(fā)行價格確定

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　33、證券公司應當披露()的薪酬管理信息。

　�、�.董事

　�、�.監(jiān)事

　�、�.高級管理人員 Ⅳ.部門負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　34、證券投資顧問服務與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。

　�、�.市場影響

　　Ⅱ.服務方式

　�、�.服務對象 Ⅳ.服務內容

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

　　35、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于()層級的規(guī)定。

　�、瘛⒎�律 Ⅱ、行政法規(guī) Ⅲ、部門規(guī)章 Ⅳ、自律管理業(yè)務規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 C

　　36、集合資產管理合同應包括()等內容。

　　Ⅰ、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定

　　Ⅱ、集合計劃的基本情況

　�、�、合同的成立與生效的條件

　�、簟⒓�合計劃信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　37、證券公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應當具備的業(yè)務資格為()

　　A.證券經紀業(yè)務資格

　　B.財務顧問業(yè)務資格C.證券保薦與承銷業(yè)務資格

　　D.證券自營業(yè)務資格

　　【答案】 C

　　38、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

　　A.不得申請贖回

　　B.可以申請贖回

　　C.可在任何時間、場所申請贖回

　　D.只能在基金合同約定的場所申請贖回

　　【答案】 A

　　39、證券公司違反《證券法》規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)督機構依法可采取的措施包括()。

　�、�.沒收違法所得

　�、�.暫停或者撤銷相關業(yè)務許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　40、設立證券公司，主要股東應當具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近()年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣( )億元。

　�、�.2

　�、�.3

　　Ⅲ.4

　�、�.5

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ、Ⅰ

　　【答案】B

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