A. 六

　　B. 三

　　C. 四

　　D. 二

　　【答案】A

　　18、下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施的說法，正確的有()

　�、衽c公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密 Ⅱ加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

　�、髮�(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè) Ⅳ建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　19、下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A. 該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

　　B. 合規(guī)部門會(huì)同投行部門、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控

　　C. 該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

　　D. 合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

　　【答案】A

　　20、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是()

　　A. 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

　　B. 《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　C. 《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

　　D. 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　【答案】A

　　21、在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()

　　A. 李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　B. 丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)核準(zhǔn)解除

　　C. 丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須取得任職資格

　　D. 乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　【答案】A

　　22、甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請(qǐng)求甲公司為自己提供擔(dān)保。甲公司董事會(huì)共有 11 名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會(huì)審議此請(qǐng)求時(shí)，可獲通過的最低標(biāo)準(zhǔn)為()

　　A. 所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過B. 除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事半數(shù)通過

　　C. 所有出席會(huì)議董事過半數(shù)通過

　　D. 除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過

　　【答案】B

　　23、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

　　B. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失

　　C. 因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)

　　不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　D. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和

　　證券、期貨投資人的合法利益。

　　【答案】B

　　24、根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A. 最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈收入不低于 20 億人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定

　　B. 設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

　　C. 具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　D. 具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛�金辦理證券與資金的集中清算、交割

　　【答案】A

　　25、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，判斷證券公司審慎經(jīng)營(yíng)的情況包括()

　�、褙�(cái)務(wù)狀況 Ⅱ?qū)�業(yè)人員數(shù)量 Ⅲ高級(jí)管理人員素質(zhì) Ⅳ內(nèi)控水平

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　26、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過()方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過總數(shù)的 25%

　　Ⅰ大宗交易 Ⅱ集中競(jìng)價(jià) Ⅲ司法強(qiáng)制執(zhí)行Ⅳ協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　27、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與()的自有資產(chǎn)相

　　互獨(dú)立、分別管理。 Ⅰ證券公司 Ⅱ指定商業(yè)銀行 Ⅲ資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) Ⅳ保險(xiǎn)公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A

　　28、下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有()

　�、窦�資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的

　�、蚣�資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為

　�、髠�(gè)人集資詐騙、數(shù)額在 10 萬元以上的，單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴