第51題、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。Ⅰ.真實(shí)Ⅱ.準(zhǔn)確Ⅲ.公正Ⅳ.合法

　　A、ⅠⅡⅢ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　正確答案： A

　　【專家解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　第52題、以下關(guān)于外資股的說法正確的是()。Ⅰ.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股屬于境外上市外資股Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票Ⅳ.紅籌股不屬于外資股

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】考核外資股的內(nèi)容。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　第53題、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理Ⅲ.對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職能。

　　第54題、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　第55題、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有()。Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息Ⅲ.主體為一般主體Ⅳ.在主觀方面必須出于無意

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　第56題、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)事項(xiàng)包括()。Ⅰ.表決方式Ⅱ.基金份額持有人名錄Ⅲ.召開時(shí)間Ⅳ.審議事項(xiàng)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　第57題、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識(shí)別內(nèi)容的說法中，正確的是()。Ⅰ.賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別Ⅱ.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶身份Ⅲ.客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)Ⅳ.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶身份識(shí)別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別。(2)賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)。

　　第58題、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事有違規(guī)定的活動(dòng)，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四個(gè)選項(xiàng)外，下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會(huì)公共利益和所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　第59題、證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()。Ⅰ.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))Ⅱ.證券代碼Ⅲ.委托買賣價(jià)格Ⅳ.委托買賣數(shù)量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，接單員必須打開錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。

　　第60題、屬于中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職責(zé)是()。Ⅰ.對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試Ⅱ.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則Ⅲ.對(duì)有關(guān)基金和行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核Ⅳ.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】本題考查基金監(jiān)管部的職能。對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試屬于中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

　　第61題、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明Ⅱ.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明Ⅲ.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說明;本公司要求的其他材料。

　　第62題、公司提供擔(dān)保的主要方式包括()。Ⅰ.保證Ⅱ.抵押Ⅲ.質(zhì)押Ⅳ.留置

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)擁。

　　第63題、開放式基金的注冊(cè)登記體系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“外置”模式Ⅲ.委托中國結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國開放式基金注冊(cè)登記體系的模式包括：①基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;②委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式;③以上兩種情況兼有的“混合”模式。

　　第64題、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促()嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。Ⅰ.委托人的高級(jí)管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　第65題、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的是()。Ⅰ.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締Ⅱ.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加-算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款Ⅲ.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　第66題、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。Ⅰ.國債Ⅱ.在證券交易所上市的企業(yè)債券Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　第67題、從2002年5月1日開始，()的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.證券投資基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　第68題、基金銷售費(fèi)用包括()。Ⅰ.申購(認(rèn)購)費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅲ.基金管理費(fèi)Ⅳ.贖回費(fèi)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。

　　第69題、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ.人員財(cái)務(wù)信息Ⅳ.處罰處分信息

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅡⅢ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅡⅢⅣ

　　正確答案： C

　　【專家解析】誠信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　第70題、下列屬于自營業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是()。Ⅰ.賬戶管理Ⅱ.賬戶開戶Ⅲ.資金清算Ⅳ.會(huì)計(jì)核算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。