第41題、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()。

　　A、5000萬元

　　B、8000萬元

　　C、1億元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　【專家解析】公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

　　第42題、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息效力期限為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　第43題、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A、包銷

　　B、代銷

　　C、經(jīng)銷

　　D、傳銷

　　正確答案： B

　　【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　第44題、證券交易所上市證券的登記、存管由()集中完成。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券交易所上市證券的登記和存管由證券登記結(jié)算機構(gòu)集中完成。

　　第45題、從幣種的角度分析，()是國際債券的重要風(fēng)險。

　　A、利率風(fēng)險

　　B、信用風(fēng)險

　　C、購買力風(fēng)險

　　D、匯率風(fēng)險

　　正確答案： D

　　【專家解析】匯率風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險。

　　第46題、公司提供擔(dān)保的主要方式不包括()。

　　A、保證

　　B、抵押

　　C、質(zhì)押

　　D、留置

　　正確答案： D

　　【專家解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)擁。

　　第47題、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請和批準(zhǔn)程序等事項制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對()的管理。

　　A、上市公司

　　B、會員

　　C、交易活動

　　D、發(fā)行活動

　　正確答案： A

　　【專家解析】這一職能體現(xiàn)了證券交易所對上市公司的管理。

　　第48題、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

　　A、個人

　　B、期貨交易

　　C、期貨結(jié)算

　　D、期貨保證金

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

　　第49題、滬深300股指期貨合約的最小變動價位是()。

　　A、0.5點

　　B、0.4點

　　C、0.3點

　　D、0.2點

　　正確答案： D

　　【專家解析】滬深300股指期貨合約的最小變動價位是0.2點。

　　第50題、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是()。

　　A、賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

　　B、營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，可以不重新識別客戶身份

　　C、客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護

　　D、客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別

　　正確答案： B

　　【專家解析】客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。