第1題、對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是()。

　　A、證券交易所

　　B、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，有證交所依法審核同意。

　　第2題、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()。

　　A、債權(quán)人的義務(wù)

　　B、股東的權(quán)利

　　C、債權(quán)人的責(zé)任

　　D、債權(quán)人的權(quán)利

　　正確答案： B

　　【專家解析】轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

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　　第3題、作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。

　　A、表內(nèi)業(yè)務(wù)

　　B、表外業(yè)務(wù)

　　C、中間業(yè)務(wù)

　　D、資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　正確答案： B

　　【專家解析】作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)

　　第4題、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的()。

　　A、管理權(quán)

　　B、表決權(quán)

　　C、所有權(quán)

　　D、決策權(quán)

　　正確答案： C

　　【專家解析】?jī)?yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。

　　第5題、對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、30個(gè)工作日

　　B、45個(gè)工作日

　　C、3個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　正確答案： B

　　【專家解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　第6題、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣()開始的。

　　A、鐵路債券

　　B、運(yùn)輸股票

　　C、政府債券

　　D、礦山股票

　　正確答案： C

　　【專家解析】美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。

　　第7題、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。

　　A、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： D

　　【專家解析】信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第8題、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定主要方式為()。

　　A、連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

　　B、集合競(jìng)價(jià)方式

　　C、公開競(jìng)價(jià)方式

　　D、議價(jià)方式

　　正確答案： D

　　【專家解析】常識(shí)題，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

　　第9題、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每()檢查一次。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【專家解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　第10題、通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是()。

　　A、組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

　　B、完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)

　　C、資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)

　　D、重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

　　正確答案： D

　　【專家解析】通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)。(4)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。

　　第11題、設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元

　　正確答案： B

　　【專家解析】設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　第12題、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在()。

　　A、1元人民幣

　　B、2元人民幣

　　C、5元人民幣

　　D、10元人民幣

　　正確答案： A

　　【專家解析】貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在1元人民幣。

　　第13題、()依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院

　　正確答案： A

　　【專家解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　第14題、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

　　A、直接行為人

　　B、直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C、企業(yè)

　　D、個(gè)人

　　正確答案： B

　　【專家解析】在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　第15題、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　A、證券發(fā)起人

　　B、證券機(jī)構(gòu)

　　C、中介機(jī)構(gòu)

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【專家解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　第16題、對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、30個(gè)工作日

　　B、45個(gè)工作日

　　C、3個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　正確答案： B

　　【專家解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　第17題、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A、公平

　　B、公正

　　C、公開

　　D、同股同價(jià)

　　正確答案： C

　　【專家解析】股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

　　第18題、我國(guó)《證券法》規(guī)定，通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于()行為。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、欺詐客戶

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、操縱市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察內(nèi)幕交易。

　　第19題、北平證券交易所作為中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于()。

　　A、1918年

　　B、1920年

　　C、1914年

　　D、1872年

　　正確答案： A

　　【專家解析】北平證券交易所作為中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于1918年。

　　第20題、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的()的人民幣債券。

　　A、不可流通

　　B、可流通

　　C、可轉(zhuǎn)讓

　　D、不可免稅

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察儲(chǔ)蓄國(guó)債。