答案解析

　　351.C【解析】證券公司應(yīng)當按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監(jiān)督管理委會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　352.C 【解析】證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi).向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　353.C【解析】證券公司應(yīng)當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　354.C【解析】證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之曰起，1個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。

　　355.C【解析】證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

　　356.C【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。

　　357.C【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　358.C【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%。

　　359.A【解析】證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理.商業(yè)銀行負責存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　360.C【解析】證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)劃分，可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

　　361.C【解析】證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。

　　362.C 【解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　363.C【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　364.C【解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

　　365.C【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　366.C【解析】中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　367.C【解析】中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

　　368.C【解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員。其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　369.A【解析】根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

　　370.C【解析】有限責任公司注冊資本的最低限額要求為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司不得低于人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司不得低于人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司不得低于人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司不得低于人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　371.C 【解析】證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　372.C【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

　　373.C【解析】《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

　　374.D【解析】參見《刑法》第一百八十五條規(guī)定。

　　375.C【解析】參考《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十六條規(guī)定。

　　376.C【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

　　377.C【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

　　378.C【解析】《人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　379.C【解析】《人民共和國公司法》關(guān)于有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨資公司的設(shè)立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

　　380.C【解析】《人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　381.C【解析】《人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

　　382.C【解析】《人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　383.C【解析】《人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。

　　384.C 【解析】C項的正確表述為：甲證券公司應(yīng)滿足財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。

　　385.C【解析】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　386.C【解析】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

　　387.C【解析】單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　388.C【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　389.C【解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　390.D【解析】參見《證券法》第三十五條規(guī)定。

　　391.C【解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　392.C【解析】集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

　　393.C【解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　394.C【解析】經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　395.A【解析】根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責任公司由50個以下股東出資設(shè)立。

　　396.C 【解析】參見《證券法》第十四條規(guī)定。

　　397.D【解析】根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　398.B 【解析】參見《公司法》第七條規(guī)定。

　　399.A【解析】參見《公司法》第一百七十三條規(guī)定。

　　400.C【解析】參見《公司法》第一百二十一條規(guī)定。

　　351.ABCD【解析】證券投資者保護基金的來源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應(yīng)當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。

　　352.ABCD【解析】證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。

　　353.ABC【解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規(guī)定，A、B、C三項均屬于證券投資者保護基金管理機構(gòu)的職權(quán)。D項屬于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職權(quán)。

　　354.ABCD 【解析】除了題中A、B、C、D四項外，證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，

　　可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理。

　　355。AB【解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　　356.AB【解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　357.AC【解析】A、C項是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，B、D項是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。

　　358.AB【解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　359.ABC【解析】參考《證券公司風險處置條例》第十二條規(guī)定。

　　360.ABCD【解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　361.ABD【解析】誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　362.ABC【解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

　　363.ACD【解析】A、C、D三項屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;B項屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

　　364.ABCD【解析】證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話.要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

　　365.ABCD【解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　366.ABCD【解析】證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　367.ABCD【解析】直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

　　368.ABC 【解析】直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。

　　369.ABCD【解析】保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　370.BC【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　371.ABC 【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　372.ACD 【解析】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

　　373.ABD【解析】在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險.可能會給客戶造成的經(jīng)濟損失。

　　374.ABD【解析】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管。并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。(3)中國證監(jiān)會認定的其他事項。

　　375.ABCD【解析】參考《人民共和國公司法》第七條規(guī)定。

　　376.ABC【解析】中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　377.ABCD【解析】中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　378.BC【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。

　　379.ABCD【解析】主承銷商應(yīng)當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。(3)未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金。(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。

　　380.ABC 【解析】參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

　　381.ABCD【解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的.本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常.已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

　　382.ABCD 【解析】除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當事人的權(quán)利與義務(wù);管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　383.ABCD【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行下列職責：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當要求改正;未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。(4)出具資產(chǎn)托管報告。集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　384.ABCD【解析】自然人申請變更證券賬戶注冊資料：客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復印件、本人有效身份證明文件及復印件、發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料�？蛻粑�托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　385.ABC 【解析】自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復印件、受贈方身份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　386.ABCD【解析】自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　387.ACD【解析】投資者在面臨集資時，要注意采用以下投資觀念：看是否是合法投資;眼見為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。

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