組合型選擇題

　　351.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有(　　)。

　　A.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

　　D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　352.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

　　C.購(gòu)買(mǎi)中央銀行債券

　　D.購(gòu)買(mǎi)中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　353.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定(　　)。

　　A.收購(gòu)債權(quán)

　　B.彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

　　C.可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查

　　D.對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

　　354.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有(　　)。

　　A.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　　B.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　C.公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　D.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　355.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守(　　)等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　　A.《人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《人民共和國(guó)公司法》

　　D.《證券交易管理?xiàng)l例》

　　356.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　A.客觀公正

　　B.誠(chéng)實(shí)信用

　　C.平等

　　D.自愿

　　357.證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括(　　)。

　　A.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　B.接受他人委托從事證券投資

　　C.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　D.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

　　358.證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為(　　)。

　　A.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢?nèi)藛T

　　C.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員

　　D.證券公司負(fù)責(zé)人

　　359.證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列(　　)條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。

　　A.財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整

　　B.省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持

　　C.整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃

　　D.人員變動(dòng)

　　360.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事(　　)。

　　A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

　　361.證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.人員財(cái)務(wù)信息

　　D.處罰處分信息

　　362.證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　　A.真實(shí)

　　B.準(zhǔn)確

　　C.公正

　　D.合法

　　363.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　364.證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有(　　)等。

　　A.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

　　B.證券代碼

　　C.委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

　　D.委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量

　　365.證券賬戶管理包括(　　)。

　　A.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

　　B.證券賬戶的開(kāi)立

　　C.證券賬戶的注銷

　　D.證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　366.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括(　　)。

　　A.一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　B.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　C.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)

　　D.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　367.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.投資級(jí)公司債

　　C.證券投資基金

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　368.直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的(　　)服務(wù)。

　　A.投資顧問(wèn)

　　B.投資管理

　　C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　D.財(cái)務(wù)管理

　　369.中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括(　　)。

　　A.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　B.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　C.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

　　D.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　370.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行(　　)。

　　A.抽樣調(diào)查

　　B.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　D.全面檢查