371.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財(cái)務(wù)顧問的(　　)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　A.公司治理

　　B.內(nèi)部控制

　　C.風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　D.業(yè)務(wù)質(zhì)量

　　372.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括(　　)。

　　A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　B.證券公司向證券交易所的報(bào)告制度

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　373.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有(　　)。

　　A.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

　　B.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失

　　D.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉

　　374.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)。對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下(　　)事項(xiàng)記入其誠信檔案。

　　A.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中圈證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

　　B.在持續(xù)督導(dǎo)期間.上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的

　　C.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　　D.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　　375.公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司住所

　　C.注冊資本

　　D.經(jīng)營范圍

　　376.中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循(　　)的原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平等

　　377.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.處罰處分信息

　　D.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　378.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括(　　)。

　　A.對會員之問、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　B.對會員單位的自律管理

　　C.對從業(yè)人員的自律管理

　　D.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　379.豐承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查.對有下列(　　)情形之一的詢價對象，不得配售股票。

　　A.采用詢價方式定價但未參與初步詢價

　　B.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　　C.未在規(guī)定時間內(nèi)報(bào)價或者足額劃撥申購資金

　　D.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

　　380.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　　A.在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)

　　B.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　　C.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)

　　D.在財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

　　381.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)(　　)異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

　　A.不可抗力

　　B.意外事故

　　C.技術(shù)故障

　　D.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

　　382.資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　B.投資目標(biāo)和管理期限

　　C.投資范圍、投資限制和投資比例

　　D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　383.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　B.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令

　　D.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作

　　384.自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要(　　)。

　　A.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》

　　B.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件

　　C.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D.提交發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

　　385.自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容有(　　)。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人委托他人代辦的，應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C.申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件

　　D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　386.自營業(yè)務(wù)中涉及(　　)方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A.自營規(guī)模

　　B.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　387.作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的有(　　)。

　　A.合法投資

　　B.只注重高額回報(bào)

　　C.眼見為實(shí)

　　D.審慎投資