21.期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是(　　)。

　　A.黃金

　　B.原油

　　C.農(nóng)產(chǎn)品

　　D.金融工具

　　22.欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括(　　)。

　　A.客體要件

　　B.客觀要件

　　C.主體要件

　　D.主觀要件

　　23.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是(　　)。

　　A.單一客體

　　B.復(fù)雜客體

　　C.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度

　　D.投資者的合法權(quán)益

　　24.融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)

　　B.發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用

　　C.刺激A股市場(chǎng)活躍

　　D.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇

　　25.融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.融資融券的額度

　　B.保證金比例

　　C.擔(dān)保債權(quán)范圍

　　D.融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理

　　26.融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括(　　)。

　　A.工作狀況

　　B.賬戶狀態(tài)

　　C.信譽(yù)狀況

　　D.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　27.商品期貨中的主要品種可以分為(　　)。

　　A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　B.金屬期貨

　　C.能源期貨

　　D.外匯期貨

　　28.上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　B.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐

　　C.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱

　　D.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

　　29.上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

　　D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　30.上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括(　　)。

　　A.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管

　　B.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管

　　C.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

　　D.辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　31.上市公司及其(　　)或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　A.高級(jí)管理人員

　　B.實(shí)際控制人

　　C.董事

　　D.控股股東

　　32.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.責(zé)令改正

　　D.責(zé)令定期報(bào)告

　　33.設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送(　　)。

　　A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.發(fā)起人協(xié)議

　　D.代收股款銀行的名稱及地址

　　34.設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

　　C.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為

　　D.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　35.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.有符合《人民共和國(guó)證券投資基金法》和《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　　B.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　36.設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)

　　B.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　D.國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　37.涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括(　　)。

　　A.《人民共和國(guó)公司法》

　　B.《人民共和國(guó)證券法》

　　C.《人民共和國(guó)刑法》

　　D.《人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》

　　38.申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有完全民事行為能力

　　B.具有人民共和國(guó)國(guó)籍

　　C.具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷(教育部認(rèn)可的)

　　D.未受過(guò)刑事處罰

　　39.申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有(　　)。

　　A.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表

　　B.身份證復(fù)印件

　　C.學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件

　　D.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　40.申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為(　　)。

　　A.證券投資師

　　B.證券投資顧問(wèn)

　　C.證券分析師

　　D.證券分析顧問(wèn)