1.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有(　　)。

　　A.繼承公證書

　　B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C.繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　2.開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有(　　)。

　　A.存續(xù)期限不同

　　B.規(guī)模可變性不同

　　C.可贖回性不同

　　D.市場主體不同

　　3.開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請人所提供資料的(　　)。

　　A.有效性

　　B.合法性

　　C.及時(shí)性

　　D.真實(shí)性

　　4.開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.選擇指定商業(yè)銀行

　　B.客戶變更指定商業(yè)銀行

　　C.客戶變更銀行賬戶

　　D.客戶撤銷資金賬戶

　　5.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(　　)。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨(dú)立運(yùn)行原則

　　D.崗位分離原則

　　6.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度

　　B.決策與授權(quán)體系

　　C.評(píng)估與控制體系

　　D.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　7.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括(　　)。

　　A.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

　　B.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　C.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　　D.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　8.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括(　　)。

　　A.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

　　B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

　　D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　9.客戶可以通過(　　)向期貨公司下達(dá)交易指令。

　　A.電話

　　B.書面

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.QQ

　　10.客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向(　　)投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。

　　A.證券公司

　　B.公安機(jī)關(guān)

　　C.證券業(yè)自律組織

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　11.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須(　　)。

　　A.仔細(xì)核對(duì)客戶身份

　　B.請客戶出示公證書

　　C.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致

　　D.請客戶出示委托書

　　12.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立(　　)。

　　A.實(shí)名信用資金臺(tái)賬

　　B.信用證券賬戶

　　C.信用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　13.客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)申請表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔(dān)保人證明

　　14.上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有(　　)。

　　A.發(fā)行人

　　B.上市公司的董事

　　C.能夠證明自己沒有過錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.有過錯(cuò)的實(shí)際控制人

　　15.募集設(shè)立又被稱為(　　)。

　　A.同時(shí)設(shè)立

　　B.單純設(shè)立

　　C.漸次設(shè)立

　　D.復(fù)雜設(shè)立

　　16.期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括(　　)。

　　A.簡政放權(quán)，取消部分審批

　　B.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間

　　C.適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)

　　17.期貨交易的基本特征包括(　　)。

　　A.合約標(biāo)準(zhǔn)化

　　B.場所固定化

　　C.結(jié)算統(tǒng)一化

　　D.商品特殊化

　　18.期貨交易所的會(huì)員管理包括(　　)。

　　A.會(huì)員資格

　　B.會(huì)員的變更

　　C.會(huì)員登記

　　D.會(huì)員關(guān)系

　　19.期貨交易所的職責(zé)包括(　　)。

　　A.提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　　B.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

　　C.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

　　D.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括(　　)。

　　A.成交量與成交價(jià)

　　B.開盤價(jià)與收盤價(jià)

　　C.持倉量與持有期

　　D.最高價(jià)與最低價(jià)