一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1. 證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由( )確定并公告。[2016年10 月真題]

　　A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 中國(guó)人民銀行

　　D. 國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行 辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)査詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單， 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。

　　2. 證券公司( )以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。[2016年10 月真題]

　　A. 經(jīng)客戶同意后可以

　　B. 經(jīng)報(bào)批后可以

　　C. 不得

　　D. 可以 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶 的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或 者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

　　3. 關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，以下說法正確的是( )。[2016年

　　7月真題]

　　A. 證券公司必須設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　B. 經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C. 證券公司設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　D. 證券公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)��?【答案】C

　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1. 證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由( )確定并公告。[2016年10 月真題]

　　A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 中國(guó)人民銀行

　　D. 國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行 辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)査詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單， 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。

　　2. 證券公司( )以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。[2016年10 月真題]

　　A. 經(jīng)客戶同意后可以

　　B. 經(jīng)報(bào)批后可以

　　C. 不得

　　D. 可以 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶 的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或 者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

　　3. 關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，以下說法正確的是( )。[2016年7月真題]

　　A. 證券公司必須設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　B. 經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C. 證券公司設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　D. 證券公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)��?【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券 業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員 會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事 擔(dān)任。

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　　4.證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司 簽署確認(rèn)意見，經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì) 簽署確認(rèn)意見。( )[2016年6月真題]

　　A. 季度報(bào)告;半年報(bào)告

　　B. 月度報(bào)告;年度報(bào)告

　　C. 年度報(bào)告;季度報(bào)告

　　D. 年度報(bào)告;月度報(bào)告 【答案】D

　　【解析】證券公司的年度報(bào)告應(yīng)由證券公司的董事、高級(jí)管理人員簽署確認(rèn)意見;月度報(bào)告應(yīng)由經(jīng)營(yíng)管理的 主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)意見。在證券公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真 實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

　　5•下列不屬于證券公司章程中重要條款的是( )。[2016年3月真題]

　　A. 變更高級(jí)管理人員

　　B. 證券公司的解散事由

　　C. 證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法

　　D. 證券公司的清算辦法 【答案】A

　　【解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：①證券公司的名稱、住所;②證券公司的 組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;③證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序; ④證券公司的解散事由與清算辦法;⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　6.證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的( )。[2016

　　年3月真題]

　　A. 律師事務(wù)所核實(shí)

　　B. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)

　　C. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

　　D. 會(huì)計(jì)事務(wù)所驗(yàn)資 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十五條，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓 應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

　　7•下列選項(xiàng)中，正確的是( )。[2016年3月真題]

　　A. 證券公司取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B. 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

　　C. 證券公司應(yīng)當(dāng)向上海證券交易所換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　D. 取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù) 【答案】B

　　【解析】AC兩項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條，證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā) 的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許 可證。D項(xiàng)，未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　8.單位或者個(gè)人認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的( )，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。[2015年11月真題]

　　A. 1%

　　B. 5%

　　C. 3%

　　D. 10%

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證 券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券 公司注冊(cè)資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　9. 下列選項(xiàng)中，無需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。[2015年11月真題]

　　A. 證券公司減少注冊(cè)資本

　　B. 證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C. 證券公司營(yíng)業(yè)部開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)

　　D. 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) 【答案】C

　　【解析】證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的 重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó) 務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　10. 證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。 [2015年11月真題]

　　A. 證券交易所

　　B. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì) 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十五條，證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

　　11. 關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理，以下說法正確的是( )。[2015年11月真題]

　　A. 證券公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

　　B. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行分散管理

　　C. 證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

　　D. 證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 【答案】D

　　【解析】ABC三項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī) 構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

　　12. 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定 ，以 的名義單獨(dú)立戶

　　管理。( )[2015年9月真題]

　　A. 證券公司，每個(gè)客戶

　　B. 商業(yè)銀行，每個(gè)客戶

　　C. 基金銀行，證券公司

　　D. 證券公司，商業(yè)銀行 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金 應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　13. 在證券公司( )報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議

　　的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。[2015年9月真題]

　　A. 季度、月度

　　B. 年度、半年度C. 年度、季度

　　D. 年度、月度 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條，在證券公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng) 保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

　　14. 下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的內(nèi)容有( )。[2015

　　年3月真題]

　　A. 分析證券公司的年度報(bào)告

　　B. 分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　C. 對(duì)機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查

　　D. 分析董事會(huì)報(bào)告 【答案】C

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是 現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。對(duì)承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢査包括：①機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢査;②業(yè)務(wù)的檢查。

　　15. 首次公開發(fā)行股票數(shù)量達(dá)到( )以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售。[2014年11月真題]

　　A. 2億股

　　B. 4億股

　　C. 3億股

　　D. 5億股 【答案】B

　　【解析】首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事 先簽署配售協(xié)議。

　　16. 責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司采取的( )。[2013

　　年12月真題]

　　A. 刑事處罰

　　B. 自律措施

　　C. 紀(jì)律處分

　　D. 監(jiān)管措施 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，對(duì)違法的機(jī)構(gòu)和個(gè)人除責(zé)令其限期改正外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)還有權(quán)采取一些強(qiáng)制性監(jiān)管措施，如責(zé)令更換董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。

　　17. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的報(bào)告不包括( )。

　　A. 年度報(bào)告

　　B. 季度報(bào)告

　　C. 月度報(bào)告

　　D. 臨時(shí)報(bào)告 【答案】B

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月 度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。年度報(bào)告中的一些重要報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì);公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào) 告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　18. 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。

　　A. 25%

　　B. 30%

　　C. 35%

　　D. 40%

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨 幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　19. ( )對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審査、監(jiān)督或者檢查。

　　A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B. 合規(guī)部

　　C. 證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D. 監(jiān)事會(huì) 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的 合法合規(guī)性進(jìn)行審査、監(jiān)督或者檢查。

　　20. 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　A. 審慎

　　B. 誠(chéng)信

　　C. 依法

　　D. 獨(dú)立 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。