21. 為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的( )制度。

　　A. 信息披露

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C. 管理

　　D. 信息査詢 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從 業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。

　　22. 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。

　　A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

　　B. 證券公司所在地

　　C. 省級(jí)以上

　　D. 證券交易所指定 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤 銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó) 務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

　　23. 證券公司變更業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A. 證監(jiān)會(huì)

　　B. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 自律組織

　　D. 證券交易所 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條，證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少 注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外 設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　24. 對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A. 15個(gè)工作日

　　B. 3個(gè)月

　　C. 6個(gè)月

　　D. 9個(gè)月 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十六條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或 者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　25. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過( )個(gè)月。

　　A. 3

　　B. 6

　　C. 12

　　D. 24 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及 客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個(gè)月。

　　26. 證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A. 中國(guó)人民銀行

　　B. 國(guó)務(wù)院

　　C. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D. 省級(jí)地方人民政府 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《人民共和國(guó)公司法》《中 華人民共和國(guó)證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　27. 行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過( )個(gè)月。

　　A. 3

　　B. 6

　　C. 12

　　D. 24 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重 組未完成的，證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超 過6個(gè)月。

　　28. 證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。

　　A. 發(fā)行

　　B. 交易

　　C. 委托他人代為買賣

　　D. 銷售 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人、

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條，證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少 注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外 設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　24. 對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A. 15個(gè)工作日

　　B. 3個(gè)月

　　C. 6個(gè)月

　　D. 9個(gè)月 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十六條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或 者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　25. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過( )個(gè)月。

　　A. 3

　　B. 6

　　C. 12

　　D. 24 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及 客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個(gè)月。

　　26. 證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A. 中國(guó)人民銀行

　　B. 國(guó)務(wù)院

　　C. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D. 省級(jí)地方人民政府 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《人民共和國(guó)公司法》《中 華人民共和國(guó)證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　27. 行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過( )個(gè)月。

　　A. 3

　　B. 6

　　C. 12

　　D. 24 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重 組未完成的，證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超 過6個(gè)月。

　　28. 證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。

　　A. 發(fā)行

　　B. 交易

　　C. 委托他人代為買賣

　　D. 銷售 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人

　　34. 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A. 證券交易所

　　B. 國(guó)務(wù)院

　　C. 證監(jiān)會(huì)

　　D. 中國(guó)人民銀行 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條，證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少 注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外 設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)。

　　35. 證券公司的( )負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管。

　　A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B. 董事會(huì)秘書

　　C. 高級(jí)管理人員

　　D. 法定代表人 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十一條，證券公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的 籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，股東等有關(guān)單位或者個(gè)人 的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。

　　36. 下列說法不正確的是( )

　　A. 任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的委托資產(chǎn)申請(qǐng)凍結(jié)

　　B. 任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保

　　C. 任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資

　　D. 任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資 【答案】A

　　【解析】A項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形， 任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

　　37. 由( )決定聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A. 董事會(huì)

　　B. 理事會(huì)

　　C. 股東會(huì)

　　D. 總經(jīng)理 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的 合法合規(guī)性進(jìn)行審査、監(jiān)督或者檢査。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司髙級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù) 院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　38. 證券公司應(yīng)當(dāng)自證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 15 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng) 自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　39. 根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B. 當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C. 財(cái)政部

　　D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 【答案】D

　　40. 證券公司未按照規(guī)定為客戶幵立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以( )的罰款。

　　A. 1萬元以上5萬元以下

　　B. 5萬元以上10萬元以下

　　C. 20萬元以上50萬元以下

　　D. 50萬元以上100萬元以下 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十五條，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正; 情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員， 處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　41. 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以( )的罰款。

　　A. 5萬元以上10萬元以下

　　B. 10萬元以上20萬元以下

　　C. 10萬元以上30萬元以下

　　D. 20萬元以上50萬元以下 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條，證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法 所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　42. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以的罰款范圍是( )。

　　A. 1萬元以上5萬元以下

　　B. 1萬元以上，10萬元以下

　　C. 10萬元以上30萬元以下

　　D. 30萬元以上60萬元以下 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行 不必要的證券交易的，依照《證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的 罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。