二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.下列( )機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。[2016年10月真題]

　　I. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　II. 中國(guó)人民銀行

　　III. 地方人民政府

　　IV. 登記結(jié)算中心 A. I、II

　　b. I、m

　　c. II、in、iv a i、ii、m

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金 融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立 證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　2. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列( )單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管

　　理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。[2016年10月真題]

　　I. 證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　II. 證券交易所

　　III. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　IV. 為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A. II、III、IV

　　B. I 、 IV

　　C. I、II、III

　　d. I、II、ni、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在 指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員; ②證券公司的股東、實(shí)際控制人;③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);④證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　3. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，采取行政處罰措施。[2016 年10月真題]

　　I .違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)

　　II.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶的單筆委托價(jià)值低于規(guī)定的最低限額

　　in.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣證券

　　IV.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定

　　A. I、II、III、IV

　　b. I、ni、iv

　　C. I、II、III

　　D. II、IV

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規(guī)定委托 其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng);②向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者 市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣證券;④從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投 資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限 額。

　　4.在( )情形下，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。[2016年6月真題]

　　I. 客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算

　　II. 客戶提款

　　IU. 客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

　　IV. 客戶支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用

　　A. I、II、III

　　B. U、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托 資金：①客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅 款;③法律規(guī)定的其他情形。

　　5.證券公司融券，可以使用( )。[2015年11月真題]

　　I. 自有證券

　　II. 通過(guò)轉(zhuǎn)融通取得的證券m.證券公司客戶賬戶內(nèi)的長(zhǎng)期投資證券

　　IV.其他客戶的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券

　　A. IK IV

　　B. K II

　　C. I、III

　　D. I

　　【答案】B

　　【解析】證券公司向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù), 自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入，即通過(guò)轉(zhuǎn)融通取得證券。

　　6.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直 接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 具體情形包括( )。[2015年11月真題]

　　I. 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　II. 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　LII.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款 IV.未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　　A. II、 III、 IV

　　B. I III、 IV

　　C I II、 IV

　　D. I . 11、 III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，I、II、III、IV四項(xiàng)所述均屬于應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管 人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者 證券從業(yè)資格的情形。

　　7. 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)( )。

　　I .責(zé)令改正，給予警告

　　II.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　LII.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　IV.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可 A. I、II、IV b. II、ni、iv C. I、II、III

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　8. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有( )。

　　I .獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)

　　II. 獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門(mén)的負(fù)責(zé)人

　　III. 獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級(jí)管理人員

　　IV. 獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

　　A. I、II

　　b. I 、 III

　　C. II、III

　　D. III、IV 【答案】B

　　【解析】對(duì)于擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員，除應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，具有大學(xué)m.證券公司客戶賬戶內(nèi)的長(zhǎng)期投資證券

　　6.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直 接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 具體情形包括( )。

　　I. 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　II. 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　LII.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款 IV.未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　　A. II、 III、 IV

　　B. I III、 IV

　　C I II、 hi

　　D. I . 11、 III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，I、II、III、IV四項(xiàng)所述均屬于應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管 人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者 證券從業(yè)資格的情形。

　　8. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有( )。

　　I .獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)

　　II. 獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門(mén)的負(fù)責(zé)人

　　III. 獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級(jí)管理人員

　　IV. 獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事 A. I、II

　　b. I 、 II

　　C. II、III

　　D. III、IV 【答案】B

　　【解析】對(duì)于擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員，除應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力以外，還規(guī)定了獨(dú)立董事不得與證券公 司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。

　　9.下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性的表述，正確的有( )。[2014年6月真題]

　　I. 發(fā)行人將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)納入擬發(fā)行上市公司的，該經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所必需的商標(biāo)應(yīng)進(jìn)入公司

　　II. 控股股東及其職能部門(mén)與擬發(fā)行上市公司及其職能部門(mén)之間不得存在上下級(jí)關(guān)系

　　III. 擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)，不得以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土 地管理部門(mén)取得合法土地使用權(quán)

　　IV. 發(fā)起人股東投入公司的資產(chǎn)應(yīng)足額到位，辦理權(quán)屬變更手續(xù) A. I、II、III

　　b. I、III、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、IV 【答案】D

　　【解析】m項(xiàng)，發(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以 出讓方式取得土地使用權(quán)。以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土地管理部門(mén)取得合法土地使用權(quán)的，應(yīng)保 證有較長(zhǎng)的租賃期限和確定的取費(fèi)方式。

　　10. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行

　　政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循( )的原則。

　　I. 公開(kāi)

　　11. 公平

　　III. 公正

　　IV. 平等

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】A

　　II. 證券公司重整計(jì)劃涉及( )事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　I. 變更業(yè)務(wù)范圍

　　II. 變更主要股東

　　III. 變更公司形式

　　IV. 公司合并、分立

　　A. I、II、III

　　b. I、III、IV

　　C II、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、 公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　13. 證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)將( )在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

　　I. 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　II. 收費(fèi)項(xiàng)目

　　III. 收取費(fèi)用的客戶名單

　　IV. 相關(guān)法律法規(guī)

　　A. I 、 IV

　　b. II、ni、iv

　　c. m、IV

　　D. I、II 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān) 規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

　　14. 下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有( )。

　　I .不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　II. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　III. 凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　　IV. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形

　　A. II、III、IV

　　b. I、m、iv

　　C. II、III

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本 的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　16. 證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與( )相適應(yīng)。

　　I.財(cái)務(wù)狀況II.人力資源狀況 in.合規(guī)制度 IV.內(nèi)部控制制度

　　A. II、III、IV

　　b. I、m、iv

　　C. II IV

　　d. i、u、ni、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部 控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以 根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

　　17. 下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有( )。

　　I. 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢査

　　II. 發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或肯有關(guān)自律組 織報(bào)告

　　III. 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)

　　IV. 合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任 A. I、III、IV

　　b. I、n、m

　　C. II、III、IV

　　d. I、11、m、iv

　　【答案】B

　　【解析】IV項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條，合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事 會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　18. 下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有( )。

　　I .相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)

　　II. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　III. 證券公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

　　IV. 證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

　　A. II、III、IV

　　B. II、IV

　　C. I、II、III

　　D. I、III、IV 【答案】A

　　【解析】I項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條，2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或 者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

　　19. 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說(shuō)法正確的有( )。

　　I. 業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　備案

　　II. 證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　III. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定

　　IV. 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

　　A. I、II、IV

　　b. II、ni、iv

　　C. I、II、III

　　d. i、II、m、iv

　　【

　　答案】A

　　【解析】III項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十九條，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng) 的產(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　20. 客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間能夠隨時(shí)査詢的信息有( )。

　　I .委托記錄、交易記錄

　　II.證券和資金余額 in.證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 IV.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　A. I、II、IV

　　b. I、m

　　c. n、in、iv

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息査詢制度，保證客戶在證券公 司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)査詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人 的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

　　21. 下列選項(xiàng)中，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有( )。

　　I. 客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)

　　II. 客戶支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用

　　IU. 客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款

　　IV. 客戶進(jìn)行證券交易的結(jié)算

　　A. II、III、IV

　　B. K IK IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、HI、IV 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托 資金：①客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅 款;③法律規(guī)定的其他情形。

　　22. 證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的信息有( )。

　　I .參股及控股情況

　　II. 財(cái)務(wù)收支狀況

　　III. 經(jīng)營(yíng)管理狀況

　　IV. 基本情況

　　A. I、II、III

　　b. I、ni、iv

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股 及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。

　　23. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有( )。

　　I. 詢問(wèn)證券公司的工作人員、要求其對(duì)有關(guān)檢査事項(xiàng)做出說(shuō)明

　　II. 進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢査

　　III. 進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢査

　　IV. 査閱、復(fù)制與檢査事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

　　A. I IK III

　　B. II、III、IV

　　C I、II

　　D. I、II、IV 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條，除I、II、IV三項(xiàng)外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可 以對(duì)證券公司進(jìn)行檢査的措施有：檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　24. 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有( )。

　　I .沒(méi)收違法所得

　　II.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　m.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　IV.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C II、III、IV D. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百零五條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或 者客戶證券不足而接受其賣出委托的，沒(méi)收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以 下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3 萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　25. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。

　　I .責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得

　　II.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　m.沒(méi)有違法所得的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　IV.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A. II、IV

　　B. I、II、IV C I、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司臨督管理?xiàng)l例》第八十四條，證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，責(zé)令改正, 給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的, 處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以 上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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