1.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽

　　訂書面合同。[2016年10月真題]

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)說明書

　　B. 交易費(fèi)用說明書

　　C. 交易種類清單

　　D. 交易規(guī)則說明書 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客 戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托 內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng) 險(xiǎn)。

　　2.期貨公司 為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資， 對(duì)外擔(dān)保。( )[2016年6

　　月真題]

　　A. 可以;可以

　　B. 不得;可以

　　C. 可以;不得

　　D. 不得;不得 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī) 或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù);期貨公司不得為

　　10. 下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有( )。

　　I. 達(dá)到規(guī)定收入水平

　　11. 可以是單位，也可以是個(gè)人

　　III. 基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

　　IV. 具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　A. II、III、IV

　　B. I、UI、IV

　　C. I、II、IV

　　d. I、II、ni、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第八十七條，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不 得超過200人。合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、 其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。

　　II. 下列關(guān)于公開募集基金的說法，正確的有( )。

　　I .應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

　　II.未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金 LII.可以向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人 IV.應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)

　　A. I、III、IV

　　b. I、n、m

　　C. II、III、IV

　　D. II、IV 【答案】B

　　【解析】IV項(xiàng)，根據(jù)《證券投資基會(huì)法》第五十條，公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。

　　1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對(duì)上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括( )。[2016年10月真

　　題]

　　I. 責(zé)令改正

　　II. 沒收業(yè)務(wù)收入

　　III. 并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款

　　IV. 吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A. I、II、IV

　　b. II、m、iv

　　C. I、II、III

　　D. I、III、IV

　　【答案】c

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī) 構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱� 銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告, 并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　2•根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過( )向期貨公司下達(dá)交易指令。[2016年7月真題]

　　I .書面方式

　　II.電話方式 UI. 口頭方式 IV.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A. I、II、IV b. II、ni、iv

　　C I、II、III

　　D. I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或 者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　3.期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在( )的局限性。[2015年3月真題]

　　I. 質(zhì)量上

　　II. 空間上

　　III. 數(shù)量上

　　IV. 時(shí)間上

　　A. I、II

　　b. I、m

　　C. II、III

　　D. U、IV 【答案】D

　　【解析】期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性 的特點(diǎn)。

　　4. 下列屬于期貨交易所職責(zé)的有( )。

　　I. 提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　II. 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　IU. 為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　IV. 從事信托投資業(yè)務(wù)

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】IV項(xiàng)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期 貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　5. 期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)包括( )。

　　I .信托投資

　　II. 股票投資

　　III. 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　IV. 債券投資

　　A. I、III

　　B. K II

　　C. IK IV

　　D. I、II、HI 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易 所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　6. 期貨公司設(shè)立條件包括( )。

　　I .注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元

　　II. 最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　III. 有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　IV.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　A. II、 III、 IV

　　B. I . II、 m

　　C. I > II、 IV

　　D. I . II、 m、iv

　　【答案】A

　　【解析】I項(xiàng)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000

　　萬元。

　　7. 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的有( )。

　　I. 由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　　II. 期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　III. 期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

　　IV. 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

　　A. I、II、III

　　b. II、ni、iv

　　C. II、IV

　　D. I、II、IV 【答案】D

　　【解析】m項(xiàng)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨 公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　8. 期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有( )。

　　I. 國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

　　II. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　III. 未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

　　IV. 證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　　A. I、III、IV

　　b. II、ni、iv C. I、II、III

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其 委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存 管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人; ⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　9. 下列選項(xiàng)中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有( )。

　　I .制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章

　　II. 對(duì)品種的交易、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

　　III. 制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

　　IV. 開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)

　　A. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、III

　　d. I、II、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條，除I、II、III、IV四項(xiàng)外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理職責(zé)還有： ①對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證會(huì)安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保 證金存管銀行、交割倉庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;②監(jiān)督檢査期貨交易的信息公開情

　　況;③對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;④對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處•，⑤法 律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　10. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施有( )。

　　I.對(duì)交割倉庫現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　11. 査詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　III. 對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

　　IV. 永久限制被調(diào)査事件當(dāng)事人的期貨交易

　　A. I、II、IV

　　B. III、IV

　　C. I、II、III

　　d. I、m

　　【答案】C

　　【解析】IV項(xiàng)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取 措施之一是：在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé) 人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)査事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長 至30個(gè)交易日。

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